股权融资—尽职调查资料清单.doc

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1、XX公司尽职调查资料清单说明：1、本调查资料清单中所称“公司”系指【目标公司】。2、本调查资料清单内容是基于全面和避免遗漏的原则拟定的，若某些事项公司并不存在或并不适用，请在说明栏中备注“不存在”或“不适用”。3、本清单所列资料,请提供文档版本复印件或电子版本，其中文档版本复印件请加盖公司公章一、公司主体资格与组织结构序号文件/资料名称说明公司主体资格及股权结构情况1.1公司营业执照正副本（包括历次变更）1.2公司设立、变更、年检时向登记机关以及其他相关政府机构提交的各类申请文件；公司从登记机关以及其他相关政府机构获得的历次批复文件、许可

2、证文件、年检通过文件、荣誉表彰文件、资质证书1.3发起人协议/合同（包括历次补充合同）1.4公司章程（包括历次修正案）1.5公司以往发生的和即将发生的与股权结构、组织结构等相关的重要文件，包括但不限于增资文件、减资文件、合并文件、分立文件、重组文件、购并文件、资产剥离文件、公司形式变更文件、首次公开发行股票文件、重要资产处置文件(如有)；如涉及国有股权转让的，须提供国资部门同意转让的批文及相关审计报告、整体资产评估报告；涉及股东以实物及无形资产出资的，需提供资产评估报告、验资报告、合资合同及对应的公司章程；涉及土地所有权的，须提供权力部门

3、的批文及企业支付土地出让金的凭证等系列文件1.6验资报告（包括发起人出资以及公司历次注册资本变更）以及股东出资情况、股东出资来源的说明性文件15/151.7公司各股东现行有效的营业执照或其它主体资格证明文件；股东持股情况文件、股东背景介绍文件以及股东间的股权变更文件（包括最初文件、变更文件、最终文件），股东之间关系的介绍文件1.8公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件1.9公司主要股东是否有与公司相类似业务、公司股东所涉的重大诉讼、仲裁或者行政处罚的情况1.10公司在工商行政管理部

4、门打印出来的自公司设立至今全部的工商登记内部档案资料公司经营资格情况1.11经营资质批准文件及许可证照（包括历次变更）公司经营管理架构情况1.12公司股东名册1.13公司股东大会职权及议事规则文件（如有）1.14公司历次股东大会决议1.15公司历届董事会成员名单1.16公司历届董事任职文件1.17公司董事会职权及议事规则文件（如有）1.18公司历次董事会决议1.19公司历任高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人）名单1.20公司历任高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人）任职文件1.21公司管理层职权及议事规则文件（如总经

5、理工作细则、财务总监工作细则等）1.22公司历届监事会成员名单1.23公司历届监事任职文件1.24公司监事会职权及议事规则文件（如有）1.25公司历次监事会决议1.26公司股权激励制度（如有）15/15公司对外投资情况1.27分支机构/分公司名单1.28各分支机构/分公司的营业执照正副本（包括历次变更）1.29各分支机构/分公司设立的政府主管部门批文（如适用）1.30各分支机构/分公司的经营资质批准文件及许可证照（包括历次变更）1.31子公司名单（包括公司持股比例）1.32各子公司的营业执照正副本（包括历次变更）1.33各子公司设立的政府

6、主管部门批文（如适用）1.34如子公司为外商投资企业，请提供外商投资企业批准证书（包括历次变更）1.35各子公司的出资协议，如子公司为外商投资企业，请提供合资合同或合作合同（包括历次补充合同）1.36各子公司的验资报告（包括股东分期出资以及公司历次注册资本变更）1.37各子公司的公司章程（包括历次修正案）1.38子公司股权有设定质押的，请提供被质押的主债务合同质押合同主债务的履行情况说明1.39子公司股权被法院或政府部门采取强制措施的，请提供相关文件1.40子公司在工商行政管理部门打印出来的从设立至今全部的工商登记内部档案资料一、公司资产

7、序号文件/资料名称说明重要设备（包括机动车辆）2.1公司为所有权人的设备（包括车辆）的清单，说明设备名称、所有权人（共有权人）、取得方式、取得时间、使用地点、设备原值、已使用年限、累计折旧、设备净值、是否设定抵押或质押、是否出租或出借给第三方等情况15/152.2设备的权属证明（包括购买合同、价款支付凭证等）2.5机动车登记证书及机动车行驶证2.6出租或出借公司设备（包括车辆）的，请提供租赁合同或出借合同等2.7公司设备（包括车辆）有设定抵押的，请提供被抵押的主债务合同抵押合同抵押登记文件主债务的履行情况说明2.8公司设备（包括车辆）有设

8、定质押的，请提供被质押的主债务合同质押合同主债务的履行情况说明2.9公司设备（包括车辆）被法院或政府部门采取强制措施的，请提供相关文件存货2.10存货清单，说明存货的名称、所有权人（共有权人）