2015质量风险评估表新.doc

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1、风险评估表质量风险评估2017年编制：审核：批准：30风险评估表目录一、公司基本经营情况--------------------------------------------------------------3二、质量管理体系--------------------------------------------------------------------4三、人员与培训------------------------------------------------------------

2、-----------7四、电子计算机系统------------------------------------------------------------------9五、设施设备-------------------------------------------------16六、温湿度监测系统-------------------------------------------21七、验证与校准----------------------------------------------

3、-23八、采购-------------------------------------------------26九、收货与验收-----------------------------------------------29十、储存与养护-----------------------------------------------33十一、出库与运输-------------------------------------------37十二、销售与售后服务-------------------

4、--------------------30风险评估表二、质量管理体系环节或对象序号风险因素风险分析预期风险评估（未发生）风险控制措施和预防措施风险描述（原因）风险后果(S)结果的严重性(S)出现的可能性(P)风险的可识别性(D)预期风险级别(RPN)质量管理体系6组织机构设置不全企业未设置有各仓库管理员没有独立部门承接上述机构的职责，带来质量风险会导致巨大损失，出现法规风险基本不可能出现即时能够发现低风险组织内审对机构缺失期间的经营情况进行审核，立即健全组织机构8可疑产品质量是否合格由品管部确认不

5、能保证确认的准确性，可能使不合格品被漏掉会导致巨大损失，出现法规风险基本不可能出现即时能够发现低风险对未经过品管部确认的可以产品追回、重新确认。所有可疑产品均应上报品管部进行确认9不合格品销毁未经过品管部门监督不能保证销毁的彻底性、安全性，可能导致不合格品流失会导致巨大损失，出现法规风险偶尔会出现即时能够发现低风险立即追查未经过监督的销毁过程是否可靠，采取相应控制措施。所有不合格品销毁均由品管部负责监督10不合格品的召回不良由品管部负责组织不能保证召回过程的安全、可控，可能导致召回不彻底或者流弊会导

6、致巨大损失，出现法规风险基本不可能出现很快能发现低风险重新排查召回过程必要时重新召回，对召回产品重点抽检必要时封存销毁。明确不合格品召回需由品管部组织12制度时效性不强制度已经失效，与现行规定不符不能保证公司经营的合法性会导致巨大损失，出现法规风险非常少的出现内审、排查时才能发现40中等风险对之前的经营情况按照现行规定进行内审，对既成事实的违规操作进行追回等补救措施。及时根据现行的法律法规、ROHS和相关要求修订制度13制度不具有可操作性和（或）制度与规程脱节无法保证制度和规程的有效执行，操作无规范

7、会出现较大损失，出现不良信誉非常少的出现日常检查就能发现24低风险对之前的经营情况按照现行规定进行内审，及时修订制度与规程，保证制度规程的一致性30风险评估表14体系文件的适用性不同制度、规程互相影响或影响到其他质量活动使相关制度、规程得不到执行，质量体系不能有有效运行会导致巨大损失，出现法规风险基本不可能出现日常检查就能发现15低风险对之前的经营情况按照现行规定进行内审并进行制度执行情况检查。立即修订冲突制度、规程，确保制度、规程协调性15制度的制定中起草、修订、审核、批准、分发、保管、修改、撤销

8、、替换、销毁过程部分缺失制度的形成过程不具有追溯性，导致文件体系混乱，制度有效性、统一性存疑会出现较大损失，出现不良信誉基本不可能出现日常检查就能发现12低风险对之前的经营情况进行内审，完善体系文件档案记录。严格执行文件管理制度和规程16文件体系不健全，有缺失经营过程质量控制有遗漏会导致巨大损失，出现法规风险非常少的出现内审、排查时才能发现40中等风险对之前的经营情况进行内审，健全体系文件17未定期审核、修订文件导致文件失效或者与实际操作不适应会导致巨大损失，出现法规