某股权申博官网开户基金管理有限大中型公司申博官网开户管理规定.doc

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1、XX股权申博官网开户基金管理有限公司申博官网开户管理制度二〇一三年二月目录第一章总则3第二章申博官网开户管理制度的目标和原则3第三章申博官网开户决策机构4第四章申博官网开户范围和申博官网开户限制5第五章申博官网开户业务流程5第六章申博官网开户业务档案管理8第七章附则8附件一：工作流程图9附件二：业务档案参考10附件三：项目阶段性工作报告26附件四：工作月报（样本）27附件五：文档移交清单28第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的申博官网开户行为，提高申博官网开户决策的科学性，防范申博官网开户风

2、险，促进公司及申博官网开户业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。第二条本制度所称申博官网开户，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权申博官网开户及其他类型的申博官网开户行为。第三条申博官网开户管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。申博官网开户管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有

3、关申博官网开户管理的内容及公司关于申博官网开户管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与申博官网开户管理业务相关的部门和人员。第五条公司申博官网开户管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的申博官网开户管理模式。第二章申博官网开户管理制度的目标和原则第六条申博官网开户管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续

4、、稳定和健康发展。第七条公司申博官网开户管理应遵循的原则：（一）健全性原则。申博官网开户管理须覆盖公司申博官网开户相关的各部门和各级岗位，并渗透到申博官网开户业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（一）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的申博官网开户决策流程，并适时调整和不断完善，维护申博官网开户决策的有效执行；（二）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的申博官网开户管理成本实现最大的申博官网开户产出。第三章申博官网开户决策

5、机构第一条申博官网开户决策委员会是公司对申博官网开户项目及申博官网开户方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司申博官网开户业务的决策，以及申博官网开户策略、申博官网开户政策的确定等。第二条申博官网开户决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与申博官网开户决策委员会。申博官网开户决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。第三条申博官网开户决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。申博官网开户决策委员会主任委

6、员应当是本公司员工。第四条申博官网开户决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的申博官网开户项目；3、制定申博官网开户方案；4、制定申博官网开户项目的退出方案；5、决定项目申博官网开户经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利。第五条申博官网开户决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。申博官网开户决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。申博官网开户决策委员会的

7、决议应取得半数以上成员通过；当申博官网开户决策委员会中对所提交讨论的申博官网开户项目赞成与反对票各占1/2时，由申博官网开户决策委员会主席做出申博官网开户决议。第六条公司董事会对于申博官网开户决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。第一条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。第二条项目初审会由总经理牵头，由申博官网开户经理、法律和财务部门负责人组成。总经理可在必要时决定公司其他人员或

8、外聘专业人士参加项目初审会。第四章申博官网开户范围和申博官网开户限制第三条申博官网开户潜在的申博官网开户项目一般应具备如下(但并非必须全部具备)特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的申博官网开户价格；7、很强的知识产权文化氛围。第四条未经董事会批准，公司不得从事以下申博官网开户行为8、直接或间接申博官网开户于上市交易的证券，9、用借贷资金申博官网开户；10、向其他人提供贷款或担保(购买申博官网开户组合公司发行的