企业法律风险防范服务.pdf

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1、企业法律风险防范服务（一）2006-9-26我们的服务主要是对企业可能存在的法律风险和已有的法律风险管理方法进行考察，运用系统、专业的风险控制模式，对企业的法律风险进行评估，找出存在的问题，分析问题的危害，进而提出系统的改进意见和针对性的预防措施，并以此为契机协助企业建立“事前预防、事中控制、事后补救”三位一体的法律风险控制与管理体系。服务目的使企业能适时的对日常经营管理活动进行监控，帮助企业安全排除或避开事业发展过程中的法律暗礁，将企业在法律方面的经营风险降低到最低限度，从而提高企业内部运营效率，减少企业违规操作和诉讼案件的发生，保护和提升企业的

2、声誉和形象，增强企业抗击法律风险的主动性、前瞻性和计划性。最终实现投资效益最大化，企业效益最高化，企业结构最优化“企业法律风险防范服务”与常年法律顾问服务异同企业通常通过设立内部法律顾问或者聘请外部律师担任常年法律顾问或者采取二者结合的方式来防范法律风险。常年法律顾问或项目法律顾问主要是着重于对事实进行审查、提前预防。而“企业法律风险防范服务”则是通过对企业已经发生的事实进行事后判断，着眼于指出潜在的法律风险，提供排除风险方案，防患于未然。企业法律风险防范服务主要包括以下几个方面：企业法律诊断（评估）——是指对企业的全部或者某一领域的业务进行审查，

3、指出存在的法律问题，预测潜在的法律风险，提出排除风险的方案。包括企业整体法律风险等级评估和单项事务法律风险评估，如：合同管理流程的评估；项目投资的法律风险评估；涉诉危机应对能力评估等。企业整体法律风险等级评估：企业经营管理过程中法人治理结构、人力资源、知识产权和商业秘密保护、商业信用、经营合同和商帐管理、营销、重大经营项目管理和法律培训等体系的已有制度的不合法性或不合理性、权力（决策权、合同签订权、人事任免权、财务审批权、子公司受控等）行使的无序或控制力不足、权力行使流程的不规范或随意性都是企业法律风险产生的重要原因。因此，对企业既存管理制度进行全

4、盘解剖、揭示企业管理制度的法律风险，最后从法律风险控制的角度优化企业的各项基本管理制度和管理流程很有必要。合同管理流程的评估：合同是企业内部人事管理和对外经营活动中的重要法律文件，是企业日常大量管理经营活动的书面体现，反过来，企业绝大多数管理和经营活动都离不开合同管理工作（包括：公司组建、人事聘免、采购、销售、投资等）。合同管理工作与企业各项管理工作紧密相连，是企业各项管理工作的核心。合同管理不当、授权不清、管理流程失控、合同监督履行不力、合同纠纷的策划不当等都会直接、间接引发法律风险，轻则导致企业损失几十万，重则导致成百、上千万的损失（这样的例子

5、不在少数）。因此，企业非常有必要对涉及企业各项管理经营活动的合同管理制度、流程进行评估，以降低和防止合同管理风险。项目投资的法律风险评估：企业对外投资是指将货币资金、房屋所有权、专利权以及商业秘密等资产作价出资，与其他企业、自然人组建公司、联营或者以自有资产为对价收购其他公司股权等形式的投资活动。由于合作伙伴的欺骗、投资信息的不对称、投资项目本身、投资方式的不合法性、投资模式的不受控性、或者由于投资退出设计的欠缺，都可能会导致企业对外投资法律风险的发生，有时这种法律风险对企业而言可能是致命的（如北京汇中天恒公司的收购健力宝股份的纠纷案件）。从控制对

6、外投资法律风险的角度考虑，对企业的对外投资行为进行法律风险评估，规范投资行为，保证对外投资的安全性很有必要。涉诉危机应对能力评估：企业涉诉事务包括起诉（申请仲裁）、应诉（被申请仲裁）、申请执行和被申请执行，涉诉事务的发生多是由于企业内部潜藏的管理/经营法律风险曝露而引发的，例如劳动合同约定不清、商业秘密缺乏保护措施、合同管理失控等等，当然也有是由于管理/经营活动中相对方侵权或违约造成的。涉诉事务的处理不同于企业法律风险防范体系建设、管理制度优化等法律风险预防性控制措施，涉诉事务处理作为企业在其法律风险发生后所采取的补救性措施，是避免或降低企业因管理

7、/经营风险引发损失的最后一种处置手段。因此，企业应提高对涉诉事务处理能力的重视程度，从而降低涉讼处理的直接、间接经济成本（包括：律师费用、协调费用、诉讼费用、合同或纠纷的直接经济损失等）。企业法律风险控制体系建设——在对企业整体或单项事务法律风险作出评估的基础上，对企业现有的管理制度、管理流程、各部门和员工风险控制意识进行梳理和整合，对涉及企业法律风险防范的静态层面（制度和部门规章）和动态层面（管理流程）进行合理规划，以帮助企业建立诸如企业信用、经营合同和商帐管理，知识产权和商业秘密保护，人力资源管理、营销管理等风险防范控制体系各子项目（包括建构各

8、子项目的模板，各子项目的操作指引及风险提示，流程管理，拟订具体法律实施计划等），从而保证企业资产的安全和经济资源的有序流动