制度查证底稿.doc

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1、效能监察项目查证情况报告表编号：被查部门：中煤龙化公司经营管理部、物资供应中心附件：共页项目名称招标管理制度流程查证日期2013-8-12查证事项摘要一、龙化公司物资采购招标管理制度和流程建设：1、龙化公司制定的相关制度：龙化公司制定了《中煤龙化公司招投标管理办法》《中煤龙化（集团）公司物资采购招标管理实施细则》《中煤龙化公司物资采购管理办法》《中煤龙化公司物资供应制度》《中煤龙化公司物流配送管理办法》《中煤龙化公司物资计划管理办法》《中煤龙化公司物资供应商管理办法》《中煤龙化公司不良资产管理办法》。2、招标采购流程：二级分公司采购申请→采购中心→分管经

2、理→总经理→招标公司起草招标文件→采购中心审核招标文件→招标公司发布公告组织开、评标→采购中心会同招标公司汇报评标结果→定标委员会定标→采购中心出具中标确认函并起草会议纪要→招标公司发中标通知书→项目公司签订合同并在合同管理系统中审签→签订合同。二、龙化公司招标采购管控现状。龙化公司企业发展部为项目前期及在建项目工程、服务招标采购的承办部门；物资供应中心为项目前期及在建项目工程物资，生产经营用物资，技改、大修项目工程物资的招标采购的承办部门；经营管理部为生产经营技改、大修项目工程、服务招标采购的承办部门。中煤集团集中采购目录以外的物资由公司集中采购。所属

3、各单位生产建设物资（火工品、医药品）经公司授权可自行采购。经营管理部是公司招投标业务统筹管理部门。三、龙化（集团）公司物资采购工作实行分级采购管理模式。采购管理级别的界定，物资采购管理的一级单位：中国中煤能源集团公司；物资采购管理的二级单位：中煤龙化（集团）公司；物资采购管理的三级单位：哈尔滨气化厂、哈尔滨市煤炭工业公司、哈尔滨气化厂科技实业总公司、哈尔滨市输气公司、哈尔滨市液化石油气公司。四、限额规定，必须进行公开招标：(一)勘察、设计、监理等服务的招标，单项合同估算价在35万元以上的；(二)施工单项合同估算价在100万元(含)以上的；(三)重要设备、

4、主要材料等物资的采购，单项合同估算价在50万元(含)以上的；(四)同一品种物资年采购总额在50万元(含)以上，在2年内未进行招标的，或者在上一次招标后累计采购额达到200万元(含)以上的再次进行采购。五、参与采购相关部门具体职责划分：(一)财务管理部：负责集中采购的财务资金的审核、结算；(二)技术设备部：负责集中采购的技术审核；(三)法律事务部：负责集中采购合同的法律审核；(四)监察审计部(纪委)：负责对集中采购价格、采购过程和履职行为进行监督，对重大采购项目的审核；(五)其他相关部门：按职能分工参与集中采购的相关工作。6查证结论意见二、抽查龙化公司20

5、12年至2013年完成的采购项目情况：项目调查组抽取龙化公司12及13年采购台账、采购合同、支出计划、招投标资料等数据资料，访谈、约采购、法律等谈有关部门的主要负责人，发现问题如下：1、部分采购计划存在线下运作情况。集团公司总部集中采购目录内物资的需求计划要求必须通过ERP系统提报集团公司审批，但是，部分设备配件类的需求计划存在线下运作现象。建议龙化公司编制物资采购计划管理办法及实施细则，明确计划管理归口部门，采购计划全部在ERP系统中提报并履行相关审批程序，逐步实行物资采购业务在ERP系统内单轨制运行。进一步完善物资采购计划编制、提报及审批制度和流程，

6、明确职责分工，不断提高物资采购计划的及时性和准确性。2、应进一步加强对工程类、货物类、服务类采购的集中管理力度。龙化公司基本明确了工程类、货物类采购招标管理部门，但对服务类采购应进一步明确采购招标管理部门，加强采购招标集中管理。同时，注重发挥职能部门在招标采购中的专业作用，提高工作效率与质量。3、电缆采购邀标不是集团长协厂家4、有规避招标的行为：经营管理部12年3个都是邀标而不是招标，尤其是化工公司LED户外全彩高清显示屏项目根据招标办法应该属于设备采购，且其安装等人工费只占合同总价的1.8%，显然是不能够作为工程项目来进行采购，它规避了物资采购的50万

7、限额，此外还有矿业公司运煤公路数字化高清监控系统项目、RFID智能机等都存在类似问题。5、经营管理部13年都有相关的支出计划，但未见合同发生。6、限额以下采购不规范，操作流程不明确，没有严格规范的操作，对于如何确定审核招标方式、如何确定邀标供应商、如何确定中标中标厂家等都没有严格标准和审批程序。7、通过访谈经营销管理部人员，发现该部门对自己部门权责不清晰，履行职责不到位，管控缺失，对于相关招标发起审核不到位，只签字不审核，形同虚设。10、不合理的行政干预。招标投标本是一种自由的市场经济行为，却带有行政干预色彩。对于国企投资项目监管尤为重要，如果过多干预招

8、标投标活动，则可能破坏招标投标的公平、公正性。龙化公司经营管理部发起的修建车库屋