EMS审核通用检查表.doc

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1、环境管理体系审核通用检查表审核准则：ISO14001:1996、相关法规审核日期：受审核部门：陪同人：要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录4.1总要求l组织是否建立并保持了环境管理体系l环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页l最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令？l环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款？〇〇〇4.2环境方针l最高管理者是否制定了本组织的环境方针l最高管理者是否批准、签署了环境方针？l环境方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响相适应？l环境方针中是

2、否包含对持续改进和污染预防的承诺？ll由谁主持制定的？l何时、何地制定的？l如何制定的？l由谁批准的？l何时批准的？l组织活动的性质和环境影响是什么？l组织的产品的性质、规模及其环境影响是什么？l组织的服务的性质、规模及其环境影响是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇实际查看环境方针看环境方针加以确认看环境方针加以确认环境方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？l环境方针中是否包括环境目标、指标的框架？l是否传达到全体员工并付诸实施？l是否同上级组织的环境方针相协调？l是否可为公众所获得？l最高管理者是否定期评审、修订环境方针？l如何向全体员工传达的？l采取了哪些方式？l取得了怎样的效

3、果？l上级组织有否环境方针？l本组织的环境方针是否征得上级组织的同意？l是否以上级组织的环境方针为基础？l为公众获得环境方针提供了何种方便？l何时、何地可以获得？l是否有定期评审规定？l是否进行过评审？l评审、修订的依据是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇查阅环境方针予以确认询问职工方针对照实地查看实地查看4.3.1环境因素l是否建立了识别环境因素评价环境影响程序l是否对组织的活动、产品或服务的环境因素做了识别l用什么方法和怎样识别的ll有无程序l程序内容是否全面、适宜l识别时是否应用该程序？l识别的范围和对象l是否有环境因素清单？l识别的过程l采用的方法l收集的原始资料l是否考

4、虑三种状态？〇〇〇〇识别环境因素应把握哪些要点l如何进行环境影响评价的？l环境因素的信息能否及时更新l在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素l是否评价了危险源的优先等级l受控文件发放情况l是否考虑三种时态？l应考虑到的主要方面是否有遗漏？l是否考虑到可对其施加影响的环境因素？l是否全面考虑了环境因素的类型和以往事故事件？l评价是怎样进行的？l有无评价准则？l有无重大环境因素清单？l评价结果是否合理？l对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？l在文件中是否规定了各类、各级环境因素的管控方式？l有无更新信息的规定？l是否按规定实施更新？l哪些重大环境因素列入目标？l其他因素如何控制

5、？l评价是否有准则？l评价是否合理？l重大危险源是否有权责人员的批准后受控下发？〇〇〇〇〇〇〇抽取环境因素评价情况到现场环境因素的点进行核对。抽看新增法规变更后，环境因素的识别评价情况l是否建立了识别和获得相关法律法规的程序？l该程序是否明确了获得法规的途径？〇4.3.2法律和其他要求l实施上述程序的结果l程序中是否包括法规信息及时变更的规定？l组织如何使职工了解有关的法规信息l本组织的守法情况l该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？l该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？l是否将收集的法律法规和环境因素进行鉴别(识别)，建立受控的法规清单？l相关法规清单l相关

6、法规内容和要求明细表l法规要求特定设备登记表l法规要求特种物资登记表l由谁负责？l做得怎样？l法规信息如何进行内部沟通？谁负责？l职工是否意识到不遵守法规的后果？l过去、现在有无违法？l各项排放指标是否清楚？有无超标排放？l有无守法证明性文件，如环境影响评价、三同时验收证明、环保守法证明、消防验收证明等〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇4.3.3目标和指标l组织是否设定了环境目标和指标l设定目标指标时应考虑的一些方面l目标、指标是否得到落实？l环境目标、指标是否定期评审、修订？l目标是如何确定的？l指标是如何确定的？l是否经领导批准？l是否形成文件并受控下发？l是否体现了环境方针？l是

7、否考虑了重大环境因素？l是否考虑了法规要求？l是否考虑了相关方要求？l是否体现了持续改进？l有关职能和层次是否均有相应的目标、指标？l目标是否具体、指标是否量化？l是否设置了可测参数？l是否明确了执行部门和负责人？l是否已向有关人员传达？l有关人员是否清楚？l是否规定了目标指标的实施的期限和监测的频次？l环境目标、指标是否定期评审、修订？l依据什么评审、修订？l如何体现持续改进？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇ll方案是如何制定的？〇4.3.4环境管理方案组织是否制定了环境管理方案？l环境管理方案的