我国私募股权投资基金法律制度构建之研究.pdf

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1、殖丛衄堑厶堂亟上堂丝论塞毯国塑蒸幽坐鲨塑型垂筮童建剑廑整趟星幽论文作者签名：指导教师签名：两协，侈舀l

2、，·一^＆答辩委员会主席：塑夏壹熬援逝江王商太堂选堂瞳一委员1：睑室拉麴援缉送塞理堂院法堂院一委员2：星星苤麴援杭刿娅堇太堂洼堂瞳一委员3：逛噩垡量』教援杭州!!巫菹太堂选堂随一委员4：陵丞强量』熬攫抗幽娅菹太堂选堂瞳一答辩日期：2Q!!生§目2Z目k¨_》-r一}．．．々’i’f垃型蛐必堂丝拦丝监望————————————————』五掣幽I必心攀掣l掣掣杭州师范大学研究生学位论文独创性声明本人

3、声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得垫刿竖基盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名椒签字日期：√，，7年r月J口日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解揎刿竖整盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查词和借阅。本人授权揎丛竖整盘堂可

4、以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)．学位论文作者签名：枷寸、签字同期：d门1年5月J。曰谭孟年，月妒同’讶f别名期签同师字导签致谢光阴似箭，日月如梭。随着本论文的结束，我也即将告别三年的研究生生活。^回顾以往，心潮澎湃，满腔的不舍溢于言表。杭师大学习、生活的点点滴滴将成为我人生中最宝贵的回忆，永远珍藏心底。毕业在即，我要特别感谢我的导师许洪臣老师。感谢许老师对我学习上的帮助和生活上的

5、关怀。许老师渊博的学识，敏锐的思想，严谨的态度引领我走向知识的殿堂，让我终身受益。谨此，向许老师表达我衷心的谢意。感谢法学院各位老师在专业学习上的悉心讲授，使我获得了丰富的法学知识，让我的法学之路更进一步。感谢2008级法学院的同窗们，是他们陪伴我走过了短暂而又充实的研究生生活。特别感谢我的室友王字、李玉琢、朱巧玲，感谢她们给我生活学习上的无私帮助，让我收获了真挚、可贵的友情：我将永远珍惜这份情谊。感谢培养我长大含辛茹苦的父母，是他们默默的支持和鼓励，让我心无旁骛的完成学业。他们是我生命的灵魂，前

6、进的动力。祝父母健康长寿，幸福快乐．最后，衷心感谢各位专家评委的指导，真诚感谢您对本文提出的宝贵意见。曹谨超2011年4月于杭州摘要近年来，私募股权基金在我国快速发展，中国己经成为亚洲最具活力的私募股权投资市场。私募股权基金作为一种创新型的投资工具，用来对非上市企业进行股权投资，是全球资本市场的重要组成部分，对全球尤其是欧美国家经济发展做出了重大贡献。我国政府对私募股权基金的发展给予了高度重视，然而私募股权投资基金在我国的发展尚属初级阶段，在实践与发展中存在许多法律障碍。本文通过介绍私募股权基金在

7、国内外的发展情况，厘清相关概念，明确私募股权基金的外延内涵，借鉴美国、英国和日本相关经验，综合分析了私募股权基金的组织形式、退出机制、监管制度及其存在的主要问题，指明我国私募股权基金法律规制的完善之路。关键词：私募股权基金；组织形式；退出机制．；监管制度AbstractRecentyears：PriVateEquityFunddeVelopsquicklyinChinawherethePriVateinVestmentmarkethasbecomethemostdyn锄icpriVateequit

8、yinVestmentmarketinAsia．Asannanciali衄oVation，PEusuallymakeequityinVestmeqtjnunlistedente甲“ses．PriVateEquityMarkethasbecomeimponantpanofglobalcapitaclandnnancialmarket，making伊eatcontributionto910baleconomic，especia】lytotheAmericanandEuropeaneconomic．Ch

9、inesegoVemmenthasattachedgreatimportanttothedeVelopmentofpnVateequity．HoweVer，thePriVateEquityinChinaisstillintheinitialstage．TherearealotofProblemsinpracticeanddeVelopment．Thea九icJeintroducesthesituationofthedeVelopmentofpriVateequity，theconc