银行支行内控管理情况报告

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1、银行支行内控管理情况报告分行内部控制综合评价小组：　　自2000年总行开展内部控制综合评价以，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对××支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：银行支行内

2、控管理情况报告分行内部控制综合评价小组：　　自2000年总行开展内部控制综合评价以，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对××支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：银行支行内控管理情况

3、报告分行内部控制综合评价小组：　　自2000年总行开展内部控制综合评价以，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对××支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：银行支行内控管理情况报告分行内

4、部控制综合评价小组：　　自2000年总行开展内部控制综合评价以，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对××支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：　　一、内部控制管理的基本情况　　支行本

5、职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、××支行、××支行、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××*分理处、××分理处十一个营业机构，另设××、××、××、××、××、××6个储蓄所。到10月末全行员工××人，其中长期合同工××人，短期合同工××人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到传递上及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要

6、求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。　　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩　　为确保全行内控管理的良好态势，今年以我行在内控管理工作上采取了以下措施：　　1、领导重视，组织落实，2006年以，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改

7、加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员××人次，今年以，根据行长室要求制订了工作计划，完成了××主任××*、××分理处主任××任期内的责任审计；××储畜所、××储蓄所、××储蓄所、××分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。　　2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性×

8、×多只，收后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。　　3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规制度。根据上级行的精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年出台了各