银行支行内控管理情况报告.

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1、银行支行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、XX支行、XX支行、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX分理处、XX*分理处、XX分理处^一个营业机构，另设XX、XX、XX、XX、XX、XX6个储蓄所。到10月末全行员工XX人，其屮长期合同工XX人，短期合同工XX人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做

2、到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平

3、，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位,组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员XX人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了XX主任XX*、XX分理处主任XX任期内的责任审计；XX储畜所、XX储蓄所、XX储蓄所、XX分理处业务审计工作；重耍岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人

4、民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件XX多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行Z有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年來出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了XXXXXX、XXXX*、XXXX委员会，调整了XX审查委员会、XXXX*委员会、XXXX*领导小组

5、、XXXX领导小组；出台了XX年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、XX*工作质量考核办法；修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《XX通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管部门

6、对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《XX通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照XX银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚XX人次，金额XX元。6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。今年来支行组织了远

7、程培训系统推广、经济资木管理、考核系统推广应用、个人网银业务、保险代理等十余次业务培训班，培训人员XX多人次，并积极组织、督导全行员工参加总行XX培训。通过培训，全行员工基本掌握了新业务知识，适应了业务电子化操作，提高了员工规范操作意识。通过内控管理上的一系列措施，反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法，使会议学习制度、文件收发制度、议事决策制度等得到进一步健全；反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强，业务操作程序上进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立；反映在制度保障上是

8、监管、监督力度进一步加大，全年无重大违规违纪、无重大结算事故、无重大安保事故、无刑事案件。内控管理促进了业务发展，今年的资产业务、负债业务、中间业务、银行卡业务、会计结算业务都取得了长足发展，绝对额、增长率再创新高。三、内控管理存在的主要问题从我行内外部监管中发现问题看，存在以下主要问题：1、员工对内控制度管理的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等