机构转托管流程及其资料清单

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1、机构转托管流程及其资料清单一、流程（一）、图表叙述投资者本人临柜办理提供证件：机构投资者：授权委托书、被授权人身份证、营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、证券账户卡、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件。（具体见资料清单）注意事项：1、要记得转入证券公司的席位号。2、办理转托管时间：必须在深交所交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）内办理转托管手续。3、转托管业务转出方按次收取固定手续费。A股收取人民币30元。填写《转托管申请表》，我公司席位号是008300柜台人员审核投资者账户是否存在

2、异常状态是账户存在异常状态或属于不合格账户的，按照相关规定要求进行规范。否投资者T日内14点前提出申请的，证券营业部在当日办结投资者账户在撤销当日有交易行为或有委托申报的，在T+1日办结。备注：投资者账户异常状态是指：属于不规范账户的、账户被司法冻结或限制撤销指定交易和转托管的、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结等。（二）、文字叙述1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身

3、份证。2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。3柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致!!!4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。5、柜员操作完成后，打印一式两联转托

4、管清单，交客户签字确认。6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户。二、资料清单：1、营业执照副本（原件）及复印件；2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；3、税务登记证（包含国税和地税）副

5、本（原件）及复印件；4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)；5、机构证券账户卡及复印件；6、法人有效身份证及复印件；7、代理人身份证及复印件；8、公章；9、法人章；10、授权委托书。三、遇下列

6、情况时不能办理转托管：*认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；*配股认购期间配股权证不能转托管。*当日委托交易的证券不能转托管。*权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。*停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。机构客户开户所需材料证券公司开户所需材料：1、营业执照副本（原件）及复印件2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）3注：证明材

7、料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a、控股股东或实际控制人名称。b、控股股东的持股比例是多少。c、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d、加盖公章。)1、机构证券账户卡及复印件2、法人有效身份证及复印件3、代理人身份证及复印件4、公章5、法人章机构客户到银行办理三方存管：1、营业执照副本2、法人组织机构代码证副本3、法定代表人身份证4、代理人身份证件5、证券账户卡6、在存管银行开立的法人结算账户的资料7、人民银行开户许可证

8、复印件8、税务登记证副本9、法人代表证明书10、法人授权委托证明书11、预留印鉴12、三方存管协议书的客户联，银行联。注：上述文件的复印件均须加盖公司公章。需要提供公章，财务章及法人章（必须在银行预留印鉴）。3