深交所上市基金跨系统转托管业务流程

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1、深交所上市基金跨系统转托管业务流程一、需办理跨系统转托管的情形投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统屮；投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额發记在注册登记系统中。投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系统中的基金份额转托管到场内的证券登记结算系统，应办理跨系统转托管手续。二、跨系统转托管的账户规定跨系统转托管只限于在深圳证券账户（深圳证券账户指深交所场内基金账户或深圳A股账户，下同）和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。三、由场内转托管到场外的流程投资者如需将

2、基金份额从场内的证券登记结算系统转入到场外的注册登记系统，按以下程序办理：（一）投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构或基金管理人代码（该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6）o（二）T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提岀跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中登深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。（三）自T

3、+2日始，基金份额正式登记在场外的注册登记系统，投资者可从场外赎冋基金份额。（其中银华信用债券封闭需要在转为LOF并开始办理赎冋业务之后才能赎回）四、由场外转托管到场内的流程投资者如需将基金份额从场外的注册登记系统转入到场内的证券登记结算系统，应按以下程序办理：（一）在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码。（二）开立资金账户，并建立托管关系。如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户（即深交所场内基金账户）或深交所人民币普通股票账户（即深圳A股账户），不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳开放式基金账户对

4、应的场内基础证券账户号（场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号）到场内拟转入的证券公司处开立资金账户，并建立托管关系。（三）TH,投资者携带身份证，在转岀方代销机构提岀跨系统转托管中请，注明转入证券营业部的深圳席位代码、中登公司深圳开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量，其中转托管数量须为整数份。（四）自T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部中报在深交所卖出基金份额，也可选择从场内赎回基金份额。（其中银华信用债券封闭需要在转为L0F并开始办理赎回业务Z后才能从场内赎回）五、跨系统转托管费用投资者申请跨系统转托管时，基金管

5、理人不收取转托管费用，代销渠道可能会收取转托管费用。各家代销机构对于转托管费用收取标准不统一。一般而言，由场内转到场外每笔收取固定金额的转托管费用30元（此数据仅供参考，具体的转托管费用请咨询基金份额代销机构），由场外转到场内免收转托管费用。如何进行基金份额的转托管如何进行基金份额的转托管？朱女士：如何进行基金份额的转托管？上海证券交易所：投资者可自由地进行基金的转托管，既可从上证所系统转托管到场外（包括基金的直销机构、银行等代销机构），又可从场外转托管到上证所系统。但该类转托管只限于在场内证券账户和场外以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。投资者将持有的基金份额，

6、从上证所系统外基金代销机构柜面转入上证所系统，投资者需持有效身份证件到转入方（有资格的上证所会员营业部）柜面申请办理指定交易，已在转入方柜面办理指定交易的投资者可免。从有资格的上证所会员营业部转出至上证所系统外基金代销机构柜面，投资者需持有效身份证件及其上海证券账户到转入方。上海证券交易所：投资者可自由地进行基金的转托管，既可从上证所系统转托管到场外（包括基金的直销机构、银行等代销机构），又可从场外转托管到上证所系统。但该类转托管只限于在场内证券账户和场外以其为基础注册的开放式基金账户之间进行。投资者将持有的基金份额，从上证所系统外慕金代销机构柜而转入上证所系统，投资

7、者需持有效身份证件到转入方（有资格的上证所会员营业部）柜面中请办理指定交易，己在转入方柜面办理指定交易的投资者可免。从有资格的上证所会员营业部转出至上证所系统外基金代销机构柜面，投资者需持有效身份证件及其上海证券账户到转入方（有开放式基金代销资格的银行或证券经营机构）柜面中请注册中国结算上海开放式基金账户。已在转入方柜面注册相应中国结算上海类开放式基金账户的投资者无需重新注册。投资者在上证所系统内的基金份额转托管执行《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》屮的有关规定。基金份额转托管代码为522***,“转入”对应“买入”，“转出”对应“卖出”。（