市值管理合作协议.pdf

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1、市值管理战略合作框架协议甲方：公司住所：法定代表人：乙方：公司住所：法定代表人：甲方决定在日常经营管理、兼并重组、资产管理、投融资、重大业务合同等市值管理方面聘请乙方为常年市值管理顾问，乙方同意担任甲方的常年市值管理顾问，为甲方提供市值管理服务，实现在提高甲方内生发展的同时，开创外延式发展新局面。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及全国股份转让系统制定的相关业务规则等相关规定，甲、乙双方本着平等互利的原则，经充分协商，达成如下协议：一、服务范围、内容、目标乙方作为甲方

2、的常年市值管理顾问，为甲方提供日常咨询服务和专项咨询服务。1、日常顾问服务1）法律、政策咨询：乙方利用自身优势及时解决甲方提出的法律、政策问题，并及时将最新信息通知甲方；2）财务咨询：为甲方降低财务成本、税收筹划、资金风险管控、应收账款管理提供财务咨询；3）关系咨询:为甲方提供处理投资者关系、监管者关系、分析师关系、媒介关系的咨询服务；4）其他咨询：提供宏观经济形势及金融市场动态、股票回购与抛售、员工培训、竞争对手动向及行业研究报告等咨询服务；2、专项顾问服务1）融资顾问：根据企业发展需要、结合资本市场，灵活选择融资方式，包括私募、增发、配股、

3、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施；2）资产重组顾问：给企业在资产注入、剥离、债务重组过程中设计实施方案，并负责编制相关文件，协调中介机构组织实施；3）兼并收购顾问：结合企业发展战略与规划，为企业筛选并购标的，组织尽职调查，以规避法律、财务风险；选择收购方式，制定并实施收购方案；协助甲方与监管部门积极沟通；4）投资理财顾问：依据企业风险偏好，为企业寻找合适投资标的，并组织风控管理、投后管理等工作；5）业务顾问：乙方为甲方推荐与经营相关的重要业务并拟定业务方案、合同，组织协

4、调各方实施；3、市值管理目标1）2016年末实现净利润3亿；2017年末6亿；2018年末10亿；2）协调转板或采用集合竞价转让实现流动性溢价；3）2018年末实现市值300亿元；二、费用1、日常顾问费用乙方作为甲方聘请的常年市值管理顾问，按年度向甲方收取咨询服务费用，每年度30万元，签署本协议后10日内支付50%，半年后支付另50%，以此类推；2、专项顾问费乙方为甲方提供专项顾问服务时，双方须在本框下协议下签订补充协议，以明确专项服务内容及专项服务费用；3、乙方为甲方提供顾问服务而产生的差旅费用由乙方承担；三、权力与义务1、甲方权力与义务1）

5、有权要求乙方按照及时提供日常顾问咨询服务；2）应向乙方及时如实地提供乙方从事市值管理工作所必须的相关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责；3）应为乙方提供工作便利；4）应按照本协议及补充协议的约定向乙方支付顾问费用；2、乙方权力与义务1）有权按照本合同的约定收取财务顾问费用；2）有权要求甲方提供从事财务顾问工作所必须的工作便利；3）以应有的职业谨慎、勤勉尽责的态度执行顾问业务；4）严格依甲方的授权履行顾问职责，不得进行任何有损甲方利益的行为；5）乙方对甲方提供的非公开资料负有保密义务；四、生效及违约责任1、本协议自双方签字并加盖公章

6、后生效，本协议生效后，除双方商定，任何一方不得单方面解除本协议；2、甲方应按时支付乙方顾问费用，每逾期一日，应按应付金额的3‰每日向乙方支付逾期违约金；3、乙方未履行保密义务，应赔偿甲方因此而造成的损失；4、本协议循环更新生效，周期一年，自签约日起；期满后经双方书面确认，自动延期，顺延时间为一年；5、对由于本合同引起或与本合同有关的任何争议，双方应尽最大努力通过友好协商解决；如协商不成，任何一方有权向北京市人民法院提起诉讼；五、其他1、本协议未尽事宜由双方另行协商，签订补充协议确定；2、本协议一式四两份甲乙双方各两份，具有同等法律效力。（本页以

7、下无正文）甲方：法定代表人(或授权代表人)：签署日期：年月日乙方：法定代表人(或授权代表人)：签署日期：年月日