全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(四).docx

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1、中信建投证券股份有限公司全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(此套知识测评题满分100分，一类合格投资者90分通过，二类合格投资者80分通过，三类合格投资者70分通过，请您认真答题，每日限做两次，请您知晓)1.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（）A买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小

2、价格变动单位（以孰低为准）D买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价位当前买方最优价格2.关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（）A基础层集合竞价股票撮合前5分钟不可撤销申报B基础层集合竞价股票撮合前3分钟不可撤销申报C创新层集合竞价股票撮合前3分钟不可撤销申报D全国股转公司可以调整接受申报的时间3.主办券商及其相关业务人员严重违反本办法规定，全国股转公司可以视情节轻重采取下列纪律处分，以下说法错误的是()A.通报批评B.公开谴责C.监控直至终止其从事相关业务D.全国股转公司规定的其他纪律

3、处分4.关于合格投资者证券账户信息的处理流程说法错误的是()A.每个交易日16:15后，全国股转公司接收中国结算北京分公司发送的增量证券账户信息B.每个交易日19：30后，全国股转公司对各主办券商上报的合格投资者证券账户信息进行汇总C.每个交易日20:00后，全国股转公司通过FDEP向各主办券商下发《当日新增合格投资者汇总信息库》以及《受限投资者可交易证券信息库》D.每周第一个交易日20：00后，全国股转公司将向各主办券商下发截至当日的全部合格投资者证券账户信息5.关于股票交易一般规定错误的是()A.投资者买

4、卖股票，应当以实名方式开立证券账户和资金账户，与主办券商签订股票买卖委托代理协议，并签署相关风险揭示书B.投资者可以通过书面委托方式或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托主办券商买卖股票C.主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确认投资者具备相应股票或资金，并按照委托的内容向全国股转系统申报，承担相应的交易、交收责任D.投资者不可以撤销委托的未成交部分6.采取集合竞价交易方式的股票交易中，下列交易行为，全国股转公司不会予以重点监控的是（）A有价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格在涨跌幅限制范围内B不以成交为

5、目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的C在一段时期内大笔申报、连续申报、密集申报或以明显偏离行情揭示的最近成交价申报，导致期间股票成交价格明显上涨（下跌）的D多次以涨幅或跌幅限制价格，或接近涨幅或跌幅限制的价格申报、成交的7.(判断题)股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。8.(判断题)挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。9.（判断题）主办券商应当妥善保存其履行投资者适当性义务的相关信息资料，保存期限不得少于20年。10（判断题）创新层集合竞价

6、股票每个交易日集中撮合5次。