股权投资基金管理有限公司投后管理办法.doc

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1、.XXXX股权投资基金管理有限公司编号：版号：A/0投后管理办法编制审核批准生效日期：二〇一三年月日Word文档.修订记录修改单号修改内容修改人审核人批准人生效日期1目的Word文档.为规范和加强公司投资项目的投后管理，及时了解项目的运行情况，有效防范和控制投资项目存续期内的各类风险，保障受益人利益，保证投资财产安全和投资收益的实现。2适用范围适用于公司投资项目的投后管理。3术语和定义本办法所称投资项目投后管理，是指从投资计划开始之日起至项目退出，按投资合同约定及本办法，建立对已投项目的跟踪管理机制，对投资项目运营、存续检查、收益分配、资金回收和清算、档案收集与管理、风险排查

2、与预警、信息披露等进行全面管理的过程。4.部门职责4.1投资业务部门职责投资业务部门为投资项目投后管理的实施部门，职责包括：4.1.1按照投资合同的规定，管理被投资项目；4.1.2制定并执行项目期间管理方案，建立对已投项目的跟踪管理机制；4.1.3跟踪投资项目进展情况，监督被投资企业融资资金的使用，如资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；监督融资方生产经营及财务状况，定期实地回访项目公司，进行检查；4.1.4对投资项目实施现场、非现场管理，对项目运营情况、风险状况进行监督、检查并形成管理记录；建立、维护项目管理台账，定期整理、收集项目期间公司财务资料、行

3、业发展情况、企业财务状况等管理资料；Word文档.4.1.5定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估；4.1.6定期编制投资资金管理报告、投资资金运用及收益情况表，有必要的及时对投资者（如有必要）进行信息披露；4.1.7依据投资相关文件拟定投资利益分配方案并组织分配；4.1.8投资经理应每月与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；每季实地到被投资企业一次，对公司经营情况进行实地了解；每季对企业进行情况汇总，并向公司领导提交被投资企业基本情况季报；每季度向投资决策委员会处提交项目跟踪管理报告；每季度向财务部提交被投资企业季度财务报表；代表公司参加被投

4、资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，按照经批准的表决意见进行表决，每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批。投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业提供增值服务的重要内容。4.1.9帮助企业制定有关的商业策略、进一步融资计划和提供一切必要的支持；4.1.10定期撰写投资项目投后管理报告4.1.11负责管理投资项目风险，当投资项目出现风险信号时，及时向公司进行风险预警并制定应急处理方案上报公司相关部门乃至公司领导，按公司有关决定进行落实；4.1.12协助

5、投资项目清算组对投资项目进行清算。4.2风险管理部职责风险管理部是投资项目期间管理的监督部门，职责包括：4.2Word文档..1依据业务部门制定的项目期间管理方案，对项目中后期尽职管理进行检查和评价；4.2.2根据需要对项目进行现场检查，深入了解项目风险情况；4.2.3对公司业务及市场风险进行分析，根据项目需要发布风险分析报告；4.2.4风险预警，发现投资项目出现风险信号时，及时向公司提出风险预警，跟踪并监督业务部门对风险防范措施及应急处理方案的落实情况；4.2.5参与投资项目清算小组的清算工作；4.2.6按公司业务档案管理规定，定期从业务部门接收、审查并保管项目档案。意见和

6、处罚建议。4.3计划财务部职责4.3.1负责项目存续期间投资专用账户及资金的管理工作，包括根据审批结论办理投资专用账户资金支付手续，定期与投资部门核对投资资金本金和收益回收金额；4.3.2负责投资业务的会计核算工作，包括会计分账核算、编制投资业务会计凭证和投资业务报表等；4.3.3负责投资业务的财务管理工作，包括保管抵质押物、审核业务部门的投资资金划付需求并按时划付、审核投资业务费用的合理性并按时划付，定期与业务部门核对投资业务部费用的支出结余情况；4.3.4牵头投资项目的清算工作。4.4合规法律部职责4.4.1监督投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公

7、司内部控制制度有效地执行；Word文档.4.4.2对投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报。4.4.3在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。4.4.4参与信托项目清算小组的清算工作；4.4.5对需要通过法律程序解决的信托项目，协助业务部门聘请律师启动法律诉讼程序。5工作程序5.1投资业务投后管理的基本要求投资业务部门应根据项目情况及风控措施制定项目投后管理方案并作为上报决策会方案的必要组成部分。为保证投资项目的正常运行