非现场开户、债券分析、证券公司代销业务SC答案.doc

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1、目录一、非现场开户业务介绍及主要风险分析1二、债券投资分析1三、证券公司代销业务适当性有关法规介绍和风险分析2一、非现场开户业务介绍及主要风险分析1、见证开户的见证地点由，证券公司与客户约定D2、客户委托代理人办理开户后，证券公司应当对下列哪些人进行投资教育：客户本人及代理人C3、在办理见证开户时，下列哪些人员可以面见客户：营业部营销人员、营业部柜台开户岗位人员、营业部证券经纪人4、在办理见证开户时，下列哪些人员不能担任见证人：营业部营销人员、营业部证券经纪人、营业部委托的其他单位人员5、证券公司依照法律法规为客

2、户开立账户适用《证券公司开立客户账户规范》，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的相关规定：正确。6、《证券公司开立客户账户规范》只对证券公司非现场办理开户业务进行了规范。：错误7、机构客户也可以通过网上开户的形式在证券公司开立客户账户：证券。8、在现场或见证开立资金账户时，客户可以委托他人代理开户。其中，自然人客户的授权委托文件必须经过公证。正确9、现场开立的账户，也应在回访通过后方可使用。正确10自然人客户采取见证方式开立证券账户时，即便公证，也不允许委托他人代办开户。正确11、非现场开立证

3、券账户，经客户同意，可以不再为客户制作纸质证券账户卡。正确。12、非现场开立证券账户时，证券公司可以采用自己认为有效的数字证书及识别客户身份的方式办理。错误13、通过网上开立证券账户，为客户发放中登公司数字证书前，需采集自然人客户、机构客户经办人正面照。正确二、债券投资分析1、收益率曲线倒挂往往预示着：经济衰退2、（）认为收益率曲线的形状反映了投资者对未来短期利率的预期。无偏预期理论3、将组合中债券的到期期限集中在收益率曲线上的一点运用的是：子弹策略。4、（）是基于收益率曲线斜率变化的交易策略。陡峭/平坦化策略。

4、1、（）运用的假设前提是收益率曲线向上倾斜且未来保持形态不变。骑乘策略。2、我国债券市场主要由银行间债券市场和交易所债券市场构成：正确。3、政策性金融债属于利率产品：正确。4、银行间债券市场的价格形成方式是竞价撮合：错误。5、根据投资时钟理论，债券类资产在衰退期表现最好，在过热和滞涨期表现不佳：正确。6、收益率曲线可以作为宏观经济的领先指标：正确三、证券公司代销业务适当性有关法规介绍和风险分析1、《证券公司投资者适当性制度指引》是由以下哪个部门发布：中国证券业协会。2、产品风险等级中，客户风险承受能力等级为低，证

5、券公司以下哪种做法是对的：客户书面确认知晓并自愿承担投资风险后，允许客户购买3、《证券公司投资者适当性制度指引》规范证券公司以下哪方面业务：向客户销售金融产品、以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务4、证券公司在代销基金时，下列哪些用语是不恰当的：“投资安全有保证”“无风险”“预购从速，先到先得”5、证券公司的集合资产管理计划不得采取下列哪种方式推广：通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定的对象宣传推介通过讲座、报告会、分享会等方式向不特定对象宣传推介6、投资者

6、欲金融产品的“适当性匹配”包括以下哪几个方面：风险承受能力等级投资品种投资期限投资金额7、证券公司分支机构可以结构本地区、本单位客户特点，自行印制基金宣传资料。：错误。8、证券公司营销人员在大街上散发传单，推销具有一定风险的金融理财产品：错误。9、证券公司为客户介绍金融产品，客户自行购买的，这种业务不属于代销业务：错误。10、金融产品的投资者教育、适当性管理等责任全部由产品发行人承担、代销机构不必了解产品并向客户说明产品：错误。11、证券公司销售金融产品时提供给客户的风险揭示书，应该请客户签字确认：正确。