浅议平行进口.doc

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1、浅议平行进口平行进口是指在国际贸易中，未经国内知识产权权利人授权，进口由权利人或者经权利人同意投放市场的产品或者服务，或者进口与权利人的权利具有同源性的知识产权产品的行为与现象。一、法律特征。由于不同学者对于平行进口的指称对象有不同的理解，有的强调知识产权的平行，有的强调进口渠道的平行，此也导致对平行进口的定义有所不同。基于此一原因，对平行进口的法律特征的概括也不尽相同，归纳总结各种情形，平行进口主要具有如下法律特征：1、平行进口的产品与权利人具有关联性。平行进口的产品是由权利人自己或者经其同意投放市场，或者所含知识产权与权利人

2、的权利具有同源性，不同于一般的假冒、侵权的知识产权产品。在一般情况下，平行进口的产品是由权利人在国外投放市场，然后进口至国内，但并非绝对，也存在进口产品是由权利人自己在国内生产并投放国内市场，被他人出口国外，最终又返回国内销售的平行进口。平行进口的对象是知识产权产品，并非知识产权本身，商品可以从一个国家到另一个国家，知识产权则不能，因为知识产权具有鲜明的地域性。2、平行进口发生于国际贸易中。平行进口只能发生于国际贸易中，在一个国家内不可能发生进出口问题，也就不可能发生平行进口问题。但是，这里的“进口行为”也并非一定是发生于国家与

3、国家之间的进口，而是指关税区之间的进出口，只是在国际贸易中，习惯称之为“进口国”与“出口国”。比如，澳门是中国领土的一部分，但其是一个独立的关税区，货物从澳门流入大陆就属于国际贸易，货物的进入就叫进口，就可能发生平行进口现象。当然，并非一个关税区之间就不会产生平行进口问题。比如，加拿大与墨西哥同属于北美自由贸易区，是同一个关税区，但是两国之间的货物流通自然也属于进出口，也必然可能会出现平行进口问题。所以，平行进口中的“进口”一般是指知识产权产品从一个关税区进入另一个关税区，关税区可能是一个国家（如中国大陆与台湾），也可能是一个地

4、区（如中国大陆与香港）。3、进口行为未经过权利人许可。平行进口的法律关系的主题是知识产权权利人和进口商。知识产权权利人一般是指产权所有人，有时也包括独占被许可人，实践中，进口国的相关权利人除了知识产权所有人以外，还包括知识产权人的被许可人，特别是独占被许可人，在平行进口争议中的很大比例都是涉及到独占被许可人。而在普通许可中，被许可人对知识产权权利人及其他被许可人的销售行为，既无允许之权利，亦无允许之权利，自然不能成为平行进口中的“未经权利人允许”中的“权利人”。在排他许可的情况下，被许可人爱特定区域内对除所有人之外的任何第三人享

5、有排他的权利，当进口的产品是由知识产权所有人投放市场时，由于所有人可以同时行使知识产权，被许可人没有“允许”或“禁止”的权利；而当进口的产品是由知识产权所有人在其他区域的被许可人投放市场时，进口国的排他许可人有权行使排他性的权利，成为“未经权利人允许”平行进口中“权利人”。综上，一般情况下平行进口中所指的权利人是指知识产权所有人和独占被许可人。二、类型划分。由于在法律实务中，法院往往依据平行进口的知识产权产品与权利人的关联性作出权利是否穷尽的判决，即知识产权产品是否由权利人自己投放市场，或者是经权利人同意投放市场。因而，对平行进

6、口的分类以关联性为出发点应当更为妥当：1、自己投放型平行进口，即平行进口的产品是由权利人自己投放市场，包括：（1）产品由权利人在国内生产，直接投放国外市场，后返销至国内；（2）产品由权利人在国内生产并在国内投放市场，被他人出口国外，后返校至国内；（3）产品由权利人在国外生产、投放市场，被进口到国内的平行进口现象。2、同意投放型平行进口。即平行进口的产品是经权利人同意投放市场，包括：（1）发生在权利人与国外被许可人之间，以及不同国家的被许可人相互之间的平行进口；（2）发生在权利人与国外母子公司、联营企业等之间，不同国家的母子公司、

7、联营企业等相互之间的平行进口。3、同出一源型平行进口。即平行进口的产品，是由国外知识产权权利人投放市场，但国外权利人的权利与国内权利人的权利同出一源，比如，通过权利转让、企业分立等使知识产权权利发生转移。三、产生原因。追求经济利益是产生平行进口行为的根源，平行进口的商品较之国内同一商品的价格为低是平行进口产生的最直接原因。商品价格在不同国家存在差异，使得平行进口商品有利可图。对平行进口商而言，一方面，其从低价市场购入商品，商品进价较低；另一方面，其销售成本一般也不会很高，因为平行进口商无须为打开市场进行大量的广告宣传，也无须为了

8、维护商品信誉而提供优良的销售服务或者技术培训。当扣除进口销售的所有成本，如果知识产权产品从低售价的国家进口至高售价国家仍然有利可图时，平行进口就可能发生。四、利益涉及。平行进口涉及多个利益相关方，这些利益相关方主要包括知识产权权利人、平行进口商和消费者。1、对知