企业投资管理系统规章制度.doc

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1、XXX投资投资管理制度二〇一八年一月xx投资投资管理制度第一章总则第一条为加强公司治理.规公司的投资行为,提高投资决策的科学性，防投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民国公司法》及《公司章程》，制定本制度。第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本

2、制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规运作的经营思想和经营风格。（二）防和化解经营风险,提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全

3、性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。（二）有效性原则。通过科学的控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行。（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资围第八条投资主要分为对外投资和对投资两部分，对、对外投资合称“投资项目”。“对投资”主要是指公司为扩大现有的生产规模或调整产业结构、进行技改扩建、研发投入、固定资产投资或新建项目

4、投资，利用自有资金、借款或追加流动资金等投资活动。“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券，包括收购、出售资产等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。对外投资按投资期限可分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资又称为证券投资，包括购买股票、证券、投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等。对外非金融类投资主要指股权投资、房地产性投资、项目合作投资，包括资产抵押、借款、担保等。综上所述投资项目主要分为以下七类：1.证券投资2.股权投资3.新建项目投资4.兼并收购5

5、.房地产性投资6.固定资产投资7.研发投资第四章投资管理机构及职责权限第九条公司董事会是公司重大经营计划和投资方案的最高投资决策机构，维护公司和股东的利益，拥有最终投资决策审批权限。在《公司章程》的规定和股东大会的授权围负责公司发展目标和重大投资活动的决策，对股东大会负责。第十条董事会就以下事项行使职权:1.决定公司年度经营计划和《年度投资项目计划》。2.决定公司投资管理机构的设置。3.审批公司的投资决策授权额度。4.有权任免公司投资决策委员会所有成员。5.决定公司投资决策委员会成员报酬和奖惩事项。第十一条投资决策委员会是公司对投资项目

6、及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。第十二条投资决策委员会成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。第十三条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。第十四条投资决策委员会就以下事项行使职权：1.决定报请董事会审议的投资项目。2.制定投资方案。3.决定项目投资经理的人选。4.对公司的重要投资项目进行评审。5.

7、根据董事会的授权享有的其他权利。第十五条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效，投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过。第十六条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。第五章投资计划管理第十七条公司的各项投资、建设、运营、管理等活动应提前编制年度投资建议计划，按照批准的年度投资计划组织建设和经营，采取各种有效措施保证投资计划的落实

8、和完成。第十八条投资建议计划的编制应坚持依据规划、围绕中心、统筹兼顾、科学安排、重点突出、实事、注重效益的原则。第十九条投资建议计划的编制包括项目建议书、可行性研究和初步设计阶段的勘测、设计、科研、咨询、管