某基础行业证券投资基金项目计划书

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1、xx基础行业证券投资基金招募说明书基金发起人：xx基金管理有限公司基金管理人：xx基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行重要提示：发起人保证招募说明书的内容真实、准确、完整，本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资料摘要基金名称xx基础行业证券投资基金基金类型契约型开放式批准机关及批准文号中国证监

2、会证监基金字[2004]11号投资目标分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报投资范围国内证券市场依法发行上市的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%收益分配在符合基金分红条件的前提下，每年至少1次，投资者可以选择现金分红或红利再投资基金单位面值每基金单位的面值为人民币1.00元认购费率认购费率为基金认购金额的1.0%募集对象合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外

3、）募集方式通过基金销售网点（包括基金销售代理人的代销网点和本基金管理人的直销网点，具体名单见发行公告）公开发售募集期限自招募说明书公告之日起不超过3个月申购、赎回开始时间自基金成立日后，即可办理申购；基金成立30个工作日后开始办理赎回。申购费率申购金额的1.5%赎回费率赎回金额的0.5%每笔认购、申购最低金额100元每笔赎回最低份额100份基金单位基金单位净值T日的基金单位净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精确到0.0001元，并于次日公告基金份额的计算保留到小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归

4、属基金资产基金发起人xx基金管理有限公司基金管理人xx基金管理有限公司基金托管人中国光大银行注册登记人xx基金管理有限公司签署日期2004年2月上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。xx基础行业证券投资基金产品说明书概要投资目标：分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报。投资理念：立足“发现价值、把握机遇、创造财富”，把握基础行业长期稳定的增长趋势，在注重控制基金资产风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。投资范围：国内证券市场依法发行上市

5、的公司A股和债券以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%。投资策略：本基金看好基础行业的发展前景，中长期持有以基础行业股票为主的证券投资组合，并注重资产在行业间的配置，适当进行时机选择。在正常市场情况下，股票投资比例浮动范围：基金净值的50%—75%；债券投资比例浮动范围：基金净值的20%—45%；现金资产比例浮动范围：基金净值的5%—20%。当市场出现极端情况，系统性风险超出正常水平时，投资比例可作一定调整，但在合理时间内，投资比例将恢复正常市场情况

6、下的水平。选股标准：针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准，对上市公司进行分行业综合评级，立足于发现具有长期投资价值的上市公司，进而根据行业配置要求构造投资组合。业绩比较基准：上证综指与深证综指的复合指数×75%＋中信全债指数×20%＋同业存款利率×5%复合指数＝（上证A股流通市值/A股总流通市值）×上证综指＋（深证A股流通市值/A股总流通市

7、值）×深证综指风险收益特征：2000年以来的模拟分析结果显示，基础行业模拟组合长期收益优于比较基准，BETA值、标准差等风险指标小于比较基准，具有良好的风险收益特征。风险管理机制与手段：风险管理贯穿于基金运作的整个过程，以投资风险的控制为重点，通过股票组合风险管理、市场风险管理、流动性风险管理等手段确保基金在较低风险范围内运行。目录一、绪言1二、释义1三、基金设立3四、本次发行有关当事人4五、本次发行安排10六、基金成立12七、基金管理人13八、基金管理人的风险管理和内部控制制度20九、基金托管人23十、基金投资

8、29十一、风险揭示33十二、基金费用34十三、基金资产35十四、基金资产估值36十五、基金税收39十六、基金收益和分配39十七、基金的会计和审计40十八、基金申购、赎回41十九、基金持有人的权利、义务和相关服务46二十、基金的信息披露53二十一、基金终止55二十二、基金清算55二十三、招募说明书存放及查阅方式56二十四、备查文件57一、绪言xx基础行业证券投资基金由xx基