07gp体系内部稽核程序7

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1、07GP体系内部稽核程序7制定部门品保部制定日期生效日期总页数5受控状态分发号修订履历修订状态修订日期修订内容提要修订页修订单号备注批准审核制定1.目的：验证GP环境品质管理系统是否正确实施，以及适时发掘问题并采取矫正措施，以维持各项管制作业之有效性。2.范围：适用本公司及之GP环境品质管理系统。3.相关资料：3.1索尼技术标准SS-00259。3.2台達環境管理物質技術標準規範Delta10000-01624.定义:4.1不符合事项的定义：(a)不符合本公司内、外部相关文件（如办法、作业指导书、规范、标准等）之规定。(b)不符合GP环境品质管理系统及

2、相关法规之规定。(c)未达到预定的环境品质绩效。(d)未达到环境品质目标标的之规定。4.2主要不符合事项(主缺点)：4.2.1未执行程序中明定之事项。4.2.2同一不符合事项发生在三个部门(含)以上。4.2.3执行之事项与GP环境品质管理办法之规定不符合时。4.2.4未有管制系统者，且运作时无法有效防患之误失者。4.3一般不符合事项(次缺点)：4.3.1除上述主要不符合事项外其余缺失则判为一般不符合事项。4.4建议事项:符合标准、手册、程序书要求，但可改善使系统或运作更能完善者。4.5项目稽核:为验证特定作业管制范围或机能进行状况之稽核称之。5.作业程

3、序与权责:5.1内部稽核作业流程:5.2计划之拟定:GP环境管理组织负责排定年度执行计划,送管理者代表审核。5.3稽核之执行:稽核小组。5.4稽核结果之审核:副总经理/管理代表或指定其代理人。5.5稽核小组：依任务需要编组,由管理代表遴选稽核组长,由稽核组长筹组稽核小组。5.5.1稽核小组组长权责除参与实际稽核外，并负责：(a)召开稽核相关会议，(b)审核稽核缺失报告，(c)有关稽核之相关事宜协调。5.5.2内部稽核小组组长资格：(a)中专以上学历。(b)曾受相关训练10小时以上且经考核合格者。5.5.3内部稽核人员资格认定：(a)高中(职)以上学历。

4、(b)曾受相关训练10小时以上且经考核合格者。5.5.4被稽核单位内若有合格之稽核员，不得参与对自己部门作内部稽核。5.6稽核方式：5.6.1每年定期(6月/12月)实施两次稽核。5.6.2必要时，得施以项目方式进行项目稽核。5.6.3项目稽核得视情形召开会议。5.6.4稽核内容保包含体系的建立与运行是否完备和规范,是否适应组织运行的特点并具有可操作性,组织的环境目标,管理方案是否得到落实,进而确定组织的环境绩效是否提高。5.7执行稽核:5.7.1稽核前须发出稽核计划通知各稽核小组成员及受稽单位，以确认稽核范围、注意事项与时程。5.7.2内部稽核查检表

5、(或自评表)准备：由主办单位主导小组稽核员准备。5.7.3内部稽核查检表(或自评表)由主办单位稽核小组于稽核时，发给稽核员。5.7.4若为不符合事项应另填于”内部稽核缺失报告”描述其不符合事项，并判定缺点等级后知会受稽单位主管，并由其确认后交由稽核小组组长审核汇整。5.7.5稽核项目可包含上次稽核缺失及异常矫正措施执行结果，作为稽核依据。5.8稽核缺失改正:5.8.1针对稽核缺失，受稽单位应在规定期限内(10日内)，提出原因分析与矫正措施于稽核缺失报告。5.8.2受稽单位回复报告后，稽核小组组长协调稽核员再前往确认改善措施执行效果，若符合则稽核员签署确

6、认，送交组长统一审核确认；若仍不符合，则要求缺失单位再提出矫正措施直至缺失改善。5.8.3稽核员完成矫正措施验证后，由稽核小组组长确认各项记录窗体完整性，并将”内部稽核缺失汇总表”送交管理代表核准签署，稽核记录由文管归档。6.附件：6.1内部稽核查检表6.2内部稽核缺失报告6.3内部稽核缺失汇总表