内部稽核管理程序

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1、东莞圣志达科技有限公司内部稽核管理程序文件编号：KW-QP版本：C.1制定部门：IOS推行委员会发行日期：2015-08-13总页数：4页制订审查核准东莞圣志达科技有限公司文件名称内部稽核管理程序文件编号KW-QP版本/版次C.1页数1制定部门IOS推行委员会制定日期2015-08-13修订日期1目的：根据公司《品质手册》《环境手册》《环境管理物质管理手册》的要求，稽核品质、环境、环境管理物质管理体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合要求，确保体系持续有效运作，并为体系的改进提供依据。2范围：凡一切与品质、环境、环境管理物质管理体系有关的规定事

2、项与实施部门。3责任人：3.1ISO推行委员会责任人：制定内部稽核计划，并报管理代表或总经理审查。3.2稽核组长：委派合格的稽核员，并规定职责，组织内部稽核。4定义：4.1MA（MajorNonconformance）主要不符合，4.1.1违反标准要求的事项。4.1.2未执行程序规定的事项。4.1.3执行的事项和《品质手册》《环境手册》《环境管理物质管理手册》或程序规定不符。4.2MI（MinorNonconformance）次要不符合：依《品质手册》《环境手册》《环境管理物质管理手册》及程序文件/作业指导书执行，但执行不彻底。5作业内容5.1内部稽核流程

3、图：流程图一5.2由ISO推行委员会责任人每年12月底前制定次年《年度内部稽核工作计划》（表单一），一般情况下内部稽核每年不少于两次。当品质、环境体系、环境物质管理体系出现重大异常或发生重大变更时，由公司高层制定稽核员对整个系统或局部作业进行不定期稽核。5.3稽核准备5.3.1由公司高层制定具备资格者担任稽核组长，负责稽核的具体工作。5.3.2稽核组由两人以上组成，由稽核组长选派符合5.9要求，与被稽核部门无直接责任者担任稽核组成员，并依据计划书适当的分工。5.3.3由稽核组长组织制定《内部稽核行程表》《表单二》，准备好稽核所依据文件，经管理者或总经理审查

4、，并由稽核组长提前一星期以联络形式向受稽核部门发出稽核通知。5.3.4受稽部门在确定稽核日期后，须指定陪同人员并作好必要的准备工作。5.4稽核实施东莞圣志达科技有限公司文件名称内部稽核管理程序文件编号KW-QP版本/版次C.1页数2制定部门IOS推行委员会制定日期2015-08-13修订日期5.4.1稽核组长在稽核前召开会议，确认稽核行程及稽核准备工作。5.4.2稽核员要在稽核前仔细阅读稽核所使用的程序文件，并制作《稽核检查表》（表单三），经管理代表或总经理审查，并作为稽核参考。5.4.3稽核员在稽核中通过交谈，查阅文件记录，检查现场，作业观察，实际测试，

5、收集证据来检查体系运行状况。5.4.4稽核员稽核时依内部稽核程序执行，稽核结果记录在检查表上：A符合时在OK栏打“√”；B主要不符合时在MA栏打“√”；C次要不符合时在MI栏打“√”；D稽核时发现不适用项，在NA栏打“√”；5．4.4.1稽核时发现的不符合事项，需于“不符合事项说明”制作简要说明，以作为事实的合理依据，稽核员可于稽核时视需要增加稽核内容，不以检查表为限。5.4.5稽核发现问题时，应由稽核员核实填写《不符合报告表》（表单四），并请受稽核单位代表确认。5.5稽核报告5.5.1稽核结束后，由稽核组长编写《稽核报告》（表单五），并作好发放记录。5.

6、5.2稽核报告的内容：a:受稽部门，稽核目的、范围、日期。b:稽核依据的文件。c:稽核员，受稽核部门主要参与人员。d:稽核综述。e:不符合项及纠正、预防措施要求。5.5.3稽核报告发放范围：a:总经理办公室、副总经理。b:受稽部门。5.5.4稽核组长召开稽核终结会议，报告稽核结果。内稽组将《不符合报告表》分发至不符合事项的责任部门。受稽核部门在接到《不符合报告表》以后，须在规定时间内对不符合事项提出纠正措施计划，并填写在《不符合报告表》中“根本原因分析”“纠正”“纠正措施”栏中，将其交回稽核组以便验证，于日常稽核中发现的不符合事项由稽核员口头通知责任部门改

7、善或通过《不符合报告表》通知责任部门改善。东莞圣志达科技有限公司文件名称矫正与预防措施作业指导书文件编号KW-QP版本/版次C.1页数3制定部门IOS推行委员会制定日期2015-08-13修订日期5.6稽核组对纠正、纠正措施的实施予以追踪，其结果填写到《不符合报告表》中“效果确认”栏。5.7内部稽核中使用的全部记录由稽核组长移交文控室依《记录管制作业程序》进行保管。5.8内部稽核结果由稽核组长或指定人员提报管理审查会议审查，依《管理审查管制作业程序》作业。5.9内部稽核员要求（具备以下要求之一）：5.9.2具有ISO9001和ISO14001内部审核员资格

8、证的人员。5.9.3部门主管以上职务，经管理者代表或总经理任命的人