历史数据查询系统操作手册

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1、历史数据查询系统使用手册历史数据查询系统使用手册ODS项目组2012年9月历史数据查询系统使用手册目录第一章系统概述3一、系统简介3二、操作界面3第二章用户管理4一、用户角色信息维护（8895）4二、用户权限5第三章监控信息处理5一、查看监控信息5二、分行待处理监控信息处理6历史数据查询系统使用手册第一章系统概述一、系统简介为健全我行会计操作风险防范体制，建立操作风险的识别、衡量、报告、及时反应的风险防控机制，我行自主建设了会计监控系统，从可疑交易行为和异动交易数据分析监控入手，通过建立监控模型、设置预警条件，由系统提取符合条件的监控信息供

2、监控人员进行查证分析，为防控、识别会计操作风险提供了系统辅助手段，从而提高对操作风险的整体防控力度。本系统监控模型分为柜员管理监控、账户管理监控、客户交易监控、内部账务监控和报表监控五大类。通过监控模型提出的符合预警条件的监控信息按风险高低分为A类、B类、C类，总、分、支行监控人员在其权限范围内可对相应监控信息进行查询和处理。A类监控信息：重要风险提示类信息，主要针对极有可能造成我行资金风险或业务处理涉嫌严重违规的交易数据进行预警，A类监控信息由一级分行监控人员处理，总行有权查看处理结果。B类监控信息：一般风险提示类信息，主要针对较有可能形

3、成资金风险隐患或存在一般违规风险的交易数据进行预警。B类监控信息处理由二级分行监控人员处理（如无二级分行由一级分行处理），总行、一级分行有权查看处理结果。C类监控信息：强化管理提示类信息，主要针对需会计经理关注或进一步分析处理的交易数据进行预警。C类监控信息处理由支行监控人员处理，总行、一级分行、二级分行有权查看处理结果。二、操作界面监控人员通过中信银行统一身份认证平台登录会计监控系统（图一），对不同层级的监控人员其界面的功能选项不同，界面的功能选项有：首页：本系统将首页设为该级别监控人员尚未处理完毕的待处理监控信息，监控人员可对待处理监控

4、信息进行查询和处理，处理完毕后的监控信息在首页将不再显示。监控信息查询：可对监控信息历史数据进行多纬度查询。参数设置：可根据需要新建、删除监控模型并可对监控模型的参数进行设置和修改。历史数据查询系统使用手册（图一：会计监控系统首页）第一章用户管理一、用户角色信息维护（8895）（一）交易特性为用户查询、添加、删除角色时使用本交易，由系统管理岗（7级）处理。（二）操作说明1、基本流程（1）在账务集中系统提交“8895用户角色信息维护”交易(图一)，添加角色时，在“操作标识”栏内选择“1-维护”，录入用户名，应用代码选择“927会计监控系统”，

5、点击“查询”按钮后，系统将显示该用户的角色。（2）点击“添加”按钮后，系统弹出角色组选项，根据需要在选择框内打勾后，点击“确认”按钮，完成角色添加。历史数据查询系统使用手册（图一：用户角色信息维护界面）注意事项在维护分行监控员权限时，如无下辖二级分行，除维护一级分行监控员角色外，还应维护二级分行监控员角色。一、用户权限会计监控系统用户设立总、分、支行三级监控员，按权限分为总行监控主管、总行监控员、一级分行监控员、二级分行监控员、支行监控员，具体权限如下总行全行监控员负责全行监控规则设置录入权限，具有对全行监控信息及各类统计报表的查询权限，包

6、括：监控规则查询、监控规则设置录入、监控信息查看、统计分析报表查询等功能。分行分行辖区内所有机构用户管理员由分行7级、0级柜员兼任，7级柜员负责辖区监控员、监控主管用户开立、变更、注销及角色维护，0级柜员负责监控员、监控主管用户下载。历史数据查询系统使用手册监控员具有辖内机构监控信息及各类统计报表的查询权限；A类监控信息处理，包括：监控信息查看、监控信息处理、下发核实通知单、下发差错通知单、统计分析报表查询等功能。监控主管具有辖内机构监控信息及各类统计报表的查询权限；分行监控模型参数的设置；有分歧意见的监控信息仲裁，包括：监控信息查看、监控

7、模型参数设置、统计分析报表查询等功能。第一章监控信息处理一、查看监控信息（一）功能说明查看待处理的监控信息时，使用本功能，由一级分行监控主管/一级分行监控员/二级分行监控员/支行监控员处理。（二）操作说明1、基本流程（1）在统一身份认证平台（图一）输入用户名、密码，点击“登录”按钮，进入会计监控系统监控信息汇总查询界面（图二），系统根据用户权限，按网点列表显示待处理监控信息。（2）点击监控信息列表中某一“行名”，进入该网点监控信息查询界面（图三），系统按“监控模型”列表显示待处理监控信息。（3）点击监控信息列表中某一“监控模型名称”，进入监

8、控信息明细查询界面（图四），系统列表显示该监控模型下的待处理监控信息。历史数据查询系统使用手册（图一：统一身份认证平台登录界面）一、分行待处理监控信息处理（一）功能说明对待处理的