开户环节效率提升计划(业务人员培训篇).ppt

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1、开户环节效率提升计划介绍主要内容一、客户信息收集与风险测评电子化二、业务办理---表单电子化打印三、常见问题开户环节效率提升计划开户环节效率提升计划，旨在缩短业务办理时间，提高工作效率，提高客户满意度；合并优化所有业务表单，统一模板，使其更具科学性和可复制性。分为两步骤：□业务受理---客户信息收集与风险测评电子化。□业务办理---表单电子化打印。一、客户信息收集与风险测评电子化业务受理---客户信息收集与风险测评电子化●客户本人亲临营业部（或在网点）由开发人员指导客户在长网进行客户信息录入。系统可根据客户具体录入信息情况自动判断客户需进行的风险测评问卷内容，

2、然后客户进行答题。●注意：目前试点仅限于个人账户新开户客户填写风险测评问卷：二、业务办理---表单电子化打印客户开户步骤：（1）柜员操作读卡器读取客户身份证信息、拍照，并经长网取得客户预约信息、由营运支持平台读取客户资金账户风险测评结果后以提问的形式向客户核实部分服务信息（联系方式、联系地址、邮寄地址）的正确性，然后进行相关开户工作。（2）柜员操作账户管理系统打印开户申请表、开户回执、自然人证券账户注册申请表、基金开户申请表、股东代码卡。操作营运支持平台打印风险承受能力测评结果确认表。（3）柜员将以上打印好的表单交由客户确认签名。开户套打的表单包括：●《自然人证

3、券账户注册申请表》●《开户申请表》（2张）●《开放式基金账户开户申请表》●《风险承受能力测评结果确认表》客户申请办理创业板业务时，请务必注意还需手填以下资料：●创业板业务：《创业板市场投资风险揭示书》（白粉联）《创业板投资者业务培训记录表》三、常见问题及注意事项问：客户开户预约时间会不会影响客户确认？答：客户开户预约不同于经纪关系预约，只要客户到柜面办理业务前录入完成即可。录入时间不会影响客户经纪关系确认。问：采用新流程开户的客户是不是就不用填纸质单据了？答：除《自然人证券账户注册申请表》、《开户申请表》、和各种风险类型测评表以外，其余表单照常填写。问：客户已有

4、资金账户，要求新开股东卡，开放式基金账户和创业板时，能不能在网上进行预约并测评？答：不能。仍需要按照原流程填写相关表单。目前套打业务仅支持自然人客户新开户业务。问：我同时办理两个客户的预约开户，在进行第二个客户资料录入时，出现的是前一名客户的信息，怎么办？答：请做完一个客户的预约开户手续后，关闭95579网站。重新进入操作即可。问：如果预约号忘记了怎么办？答：开户时不需要提供预约号码，只要预约成功提交，不影响开户。问：协助客户办理完预约开户手续后，要不要直接把结果打印出来？答：不需要。客户在柜面办理完开户手续后，相关表单由交易人员打印。