江苏股权交易中心公司挂牌业务介绍.pdf

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1、江苏股权交易中心公司挂牌业务介绍挂牌管理部Thisreportissolelyfortheuseofclientpersonnel.Nopartofitmaybecirculated,quoted,orreproducedfordistributionoutsidetheclientorganizationwithoutpriorwrittenapprovalfromHuaTaiSecuritiesPCL.ThismaterialwasusedbyHTSCduringanoralpresentation;itisnotac

2、ompleterecordofthediscussion.11企业挂牌条件与分类2企业挂牌业务流程目录3成长板企业挂牌材料准备4价值板企业挂牌材料准备5尽职调查工作概述2一、企业挂牌条件与分类非上市股份有限公司有限责任公司满足条件不满足条件《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理办法（试行）》《江苏股权交易中心成长板业务规则（试行）》股权融资交易平台价值板（大板）成长板（小板）3一、企业挂牌条件与分类价值板（大板）成长板（小板）依法设立且存续满12个月；依法设立且存续满12个月；主营业务突出，具有持续经业务明确，具有持续经

3、营能力；企业管理规范，依法合规经营；营能力；交易中心要求的其他条件。治理结构健全，运作规范；股份的发行、转让合法合规；本中心会根据企业提交的申请材交易中心要求的其他条件。料，择优选取盈利能力强、具有突出创新优势和核心竞争力的企业进入成长板挂牌。4二、企业挂牌业务流程拟挂牌公司委托经中心认定的推荐商会员向中拟挂牌公司股权登记中心网站公告公司挂心推荐，按规定报送申托管牌信息请备案材料江苏股权交易中心核受理审核定股权简称、分配代挂牌和登记托管完成码拟挂牌公司缴纳挂牌江苏股权交易中心出具登记费用《接受挂牌备案通知书》5三、成长板企

4、业挂牌材料准备序号材料清单注意事项及说明盖章情况1成长板托管、挂牌申请表公司章、法定代表人章2成长板挂牌需求表公司章所有内容都要填写（包括申请时间）3股东持股情况表/股东出资情况表公司章、法定代表人章企业简称为四个字内；企业代码按4挂牌企业简称申请挂牌时间顺序排列，如有特别需要再填写，无特别需要填“/”同意成长板挂牌的股东大会或股东会股份有限公司填写股东大会决议，全体股东签字、公司章5决议有限责任公司填写股东会决议骑缝章、法定代表人章6公司承诺函-公司章、法定代表人章公司章（持股比例、托股份有限公司、有限责任公司选填7公司

5、股权托管及挂牌协议书管费用金额处）对应的“股权托管数量”骑缝章、法定代表人章8公司主要经营、财务情况（财务报表）近一年一期财报公司章6三、成长板企业挂牌材料准备序号材料清单注意事项盖章情况9公司章程-首页加盖公司章公司章、骑缝章10营业执照副本复印件证件信息（包括发证机关抬头等）11组织机构代码证副本复印件公司章清晰可辨12税务登记证副本复印件13法定代表人身份证复印件头像和身份信息清晰可辨，无遮挡；公司章、法定代表人章经办人必须为现场办理企业挂牌确认的本人，并携带身份证原件；自然人股东有效身份证件复印件14法人股东营业执

6、照副本复印件加盖公司章法人股东营业执照副本复印件法人股东公章成长板公司挂牌推荐意见书（推推荐意见真实、准确、完整，有理公司章、法定代表人章15荐商出具）有据骑缝章、经办人签章新产品、新技术、新模式等创新16（如有）公司章优势相关材料17公司挂牌说明书Word版，官网公示用18电子版公司股东出资情况7三、成长板企业挂牌材料准备（申请表）企业办理工商注册的地方（1）股本结构完整填写,若无请填写”0”或”--”（2）持股数量分股份制和有限责任公司加以区别8三、成长板企业挂牌材料准备（需求表）“展示内容”会在公司网站上进行展示，请

7、认真填写，填写内容可以是公司简介、主要专利、技术、竞争优势、荣誉等，主营业务及其流程，公司未来2-3年的重要项目、发展目标及其规划等。培训需求：董秘辅导、信息披露辅导、上市辅导、公司经营管理咨询等融资需求：融资方式、融资金额、融资期限、预期融资成本等转让需求：转让方式、转让份额、转让价格、转让时间等9三、成长板企业挂牌材料准备（股东出资情况表）法人股东（1）一根据公司性质，选取般填写营不同版本业执照相关信息；（2）作为身份证明，须提供加盖拟挂牌企业和法人股东公章的营业执照副本复印件10三、成长板企业挂牌材料准备（股东（大）

8、会决议）（1）根据公司性质选取合适版本（股份/有限）（2）空白处完整填写；（3）取得公司2/3以上表决权股东同意，公司章程另有规定除外骑缝章骑缝章1211三、成长板企业挂牌材料准备（简称申请）企业简称（1）企业自定；（2）四字以内12三、成长板企业挂牌材料准备（公司承诺函）（1）加盖公司公章和法人章（或