海峡股权交易中心股权挂牌业务规则

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1、海峡股权交易中心会员管理办法第一章总则第一条为了充分发挥海峡股权交易中心（以下简称“交易中心”）各会员机构市场功能，规范各会员机构的市场行为，根据《海峡股权交易中心市场管理办法》的相关规定，制定本制度。第二条会员机构在“交易中心”从事各类业务，应遵守相关法律法规、政策性规定和“交易中心”相关制度规定，诚实守信，规范运作，接受“交易中心”指导、监督、管理和评价。第三条“交易中心”会员分为专业服务机构会员、投资会员、交易代理机构会员、推荐机构会员、战略会员及特别会员。专业服务机构会员指的是从事会计事务、律师事务、资产评估、担

2、保等中介服务的会员；投资会员指的是在本中心从事各类投资业务的会员；交易代理机构会员指的是从事交易代理业务的会员；推荐机构会员指的是从事推荐挂牌业务的会员；战略会员是指与“交易中心”形成战略合作关系，并将自身业务链与本中心对接，同时参与“交易中心”多个业务领域的会员；特别会员指的是与“交易中心”有特定业务往来的特殊会员。第二章会籍申请及管理第四条机构或组织申请会员资格，应根据“交易中心”会员管理相关制度规定，向“交易中心”提出书面申请，经“交易中心”会员管理主管部门审核同意后方可获得相应会员资格。第五条申请成为会员，应同时

3、具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行“交易中心”相关制度和业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）“交易中心”要求的其他条件。第六条申请成为专业服务机构会员，除应具备第五条规定的条件外，还必须为依法设立的律师事务所、具备证券从业资格的会计师事务所、资产评估事务所、担保公司及“交易中心”认定的其他中介服务机构。第七条申请成为交易代理机构会员，除应具备第五条规定的条件外，还需具备以下条件：（一）为依法设立的证券公司、银行等金融机构或经“交易中心”认定的交易代理机构；（

4、二）具有开展交易代理、投资咨询等相关工作经验；（三）具有投资分析、信息技术等方面的专业人员；（四）具备满足和“交易中心”信息系统平台对接条件的相关设备和软件；（五）“交易中心”要求的其他条件。第八条申请成为推荐机构会员，除应具备第五条规定的条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经“交易中心”认证的投资机构，并同时具备下列条件：（一）最近一期经审计机构确认的注册资本或净资产不少于人民币1000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

5、；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）具有开展推荐挂牌业务的专门人员:1、推荐机构会员为证券公司的，其项目小组负责人应有三年以上投资银行经验，且具有成功项目保荐经验；2、推荐机构会员为银行金融机构的，其项目小组负责人应为有五年以上投资银行经验；3、推荐机构会员为投资机构的，其项目小组负责人应有五年以上项目投资经验；4、推荐机构会员为其他机构的，其项目小组负责人应满足“交易中心”要求的其他条件。（五）“交易中心”要求的其他条件。第九条申请成为投资会员的，应符合“交易中心”合格机构投资

6、人相关制度规定的条件。第十条申请成战略会员、特别会员的，“交易中心”将根据具体情况认定其入会条件。第十一条申请成为会员，应向“交易中心”提交下列文件：（一）会员申请书；（二）自律承诺书；（三）营业执照或其他合法执业证照；（四）申请开展交易代理业务、开户代理业务的会员，须另行提交相关业务实施方案；（五）“交易中心”要求的其他文件。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。第十二条申请材料符合要求的，“交易中心”予以受理，“交易中心”自受理之日起十个工作日内审查完毕。经“交易中心”审查同意的，申请人与“交易中心”签订入会协

7、议书，并由“交易中心”授予相应会员资格证书。第十三条会员如遇下列情况，须在十个工作日内通知本中心备案。（一）法定代表人变更；（二）法定地址变动；（三）因违规等原因受到国家有关部门的处罚。第十四条会员申请名称变更登记，应向“交易中心”提交下列文件，并由“交易中心”换发会员资格证书。（一）申请书；（二）名称变更的批准文件；（三）变更后的营业执照或其他合法执业证照；（四）原会员资格证书；（五）“交易中心”要求提交的其他文件。第十五条会员要求退会的，应当向“交易中心”提出书面申请，“交易中心”在十个工作日内作出书面答复。第十六条

8、会员发生下列情形的，会员资格终止：（一）主动申请退出的；（二）法人被依法注销、解散的；（三）年检未能通过的；（四）发生严重违规违纪行为，被“交易中心”取消会员资格的。会员资格终止的，“交易中心”予以公告。第十七条拟入会机构可以同时申请多种会员资格；会员以不同会员身份参与市场活动时必须根据“交易中心”的合规管理相关制度