中登深圳分公司关于办理股权激励业务操作指南.pdf

《中登深圳分公司关于办理股权激励业务操作指南.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业务操作指南12目录第一章业务概述第二章限制性股票业务的办理第一节限制性股票的授予登记第二节限制性股票的解除限售第三节限制性股票的回购注销第三章股票期权业务的办理第一节股票期权的授予登记第二节股票期权的批量行权第三节股票期权的自主行权第四节股票期权数量及行权价格的调整第五节股票期权的注销附件附件一《上市公司实施股权激励计划申请书》附表1《股权激励计划信息一览表》附表2《股权激励计划限制性股票登记明细表》附表3《股权激励计划限制性股票过户明细表》附表4《股权激励计划股票期权登记明细表》附表5《股权激励

2、计划期权行权明细表》附表6《股权激励计划限制性股票注销明细表》附件二《风险告知书》附件三《上市公司实施股权激励计划期权自主行权申请书》附件四《行权专用资金交收账户开立申请表》附件五《股权激励自主行权划款申请书》附件六《股权激励计划调整股票期权数量和行权价格申请表》附表7《股权激励计划股票期权调整明细表》附表8《股权激励计划股票期权注销申请书》附件七《股权激励计划股票期权数量和行权价格调整通知书》附表9《股权激励计划限制性股票解除限售明细表》3第一章业务概述一、为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司办理股权激励业务，根据《公司法》、《证券法》

3、等法律法规，和中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（试行）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》和《股权激励有关事项备忘录3号》，以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）有关规定，制定本业务指南。二、上市公司以限制性股票或股票期权方式实行股权激励计划的，其股权激励计划涉及的登记结算业务，适用本指南的规定。三、股权激励业务可通过本公司发行人E通道办理，上市公司需关注发行人E通道上的相关功能。四、上市公司需按本指南要求提供申请文件、数据等材料，应保证提供的材料合法、真实、准确，并承担相应的法律责任。

4、五、上市公司股权激励业务由本公司发行人业务部统一受理。其中解除限售业务的咨询电话为0755-25986266、25568220，其他相关业务的咨询电话为0755-25941370、25946007。4第二章限制性股票业务的办理对于采用限制性股票进行股权激励的上市公司，本公司提供限制性股票的授予登记、解除限售和注销服务。第一节限制性股票的授予登记一、定向发行股份的授予登记（一）上市公司提交申请上市公司以向激励对象定向发行限制性股票方式实施股权激励计划的，向本公司申请办理限制性股票授予登记业务时，应提交以下材料：1、《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附

5、件一）；2、《股权激励信息一览表》（见附表1）；3、《股权激励限制性股票登记明细表》（见附表2）；4、中国证监会无异议函（若证监会实行备案制，则提供受理回执）；5、深交所上市公司股权激励计划限制性股票授予登记通知书；6、经公告的上市公司股权激励计划和董事会决议；7、风险告知书（见附件二）；8、具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告；9、加盖上市公司公章的营业执照复印件；10、加盖上市公司公章的法定代表人证明书、授权委托书，法定代表人身份证复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；11、本公司要求的其他材料。（二）申报明细确认1、本公司受理上述材

6、料审核通过后，出具《证券登记申报明细5清单》交上市公司核对，上市公司核对无误后，在该明细清单上签字、盖章并反馈本公司。经发行人签章确认的《证券登记申报明细清单》为本公司办理限制性股票授予登记的最终依据。2、本公司向上市公司出具《限制性股票登记费付款通知》，上市公司收到该付款通知书后，应及时将有关款项划至本公司指定的账户。（三）完成授予登记1、本公司收到经上市公司确认的《证券登记申报明细清单》后，将拟授予的限制性股票登记在激励对象的证券账户内。2、本公司在深交所出具的《股权激励计划限制性股票授予登记通知书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。3、上市公司接

7、到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有关信息披露事宜。（四）出具授予登记的结果本公司将于完成限制性股票授予登记后的次一工作日，向上市公司出具《上市公司股东持股明细表（公众已托管）》。二、二级市场回购股票的授予登记(一)开立回购账户上市公司以从二级市场回购股票的方式实施股权激励计划的，应先向本公司投资者业务部申请开立“回购专用证券账户”，有关回购账户开立的要求可查询《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》（www.chinaclear.cn-法律规则-业务规则-账户管理-深圳市场）。（二）回购股票的授予登记1、上市公司申请上市公司申请办理回

8、购股票的授予登记时，应向本公司提交以下文件：6（1）《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附件