股权激励计划业务办理(须知)

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1、上市公司股权激励计划业务办理须知一、股票期权登记上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励期权登记明细表（见附表2）；（四）中国证监会无异议函；（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身

2、份证明文件及复印件；（九）电子数据接口（附件二），适用DBF文件。（十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；（十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。二、行权登记（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）；（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（四）董事会关于实施行权的决议；18（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；（七）

3、律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）行权登记电子数据接口，适用DBF文件（附件四）。三、限制性股票授予登记上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）；（四）中国证监会无异议函；(五)深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划；(七)董事会关于授予限制性股

4、票的决议；（八）风险告知书（附件五）；（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（十）会计师事务所出具的验资报告；（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（十二）电子数据接口；（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。18预留限制性股票的，在授予时仍按上述要求办理登记。四、回购股份登记办理回购股份过户之前，需凭深交所通知向我司帐户管理部申请开立回购帐户。之后报送以下申请文件：（一）《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附件一）；（

5、二）《上市公司股权激励股票过户明细表》（附表5）（三）中国证监会无异议函；（四）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（五）经公告的股权激励计划和决议（六）会计师事务所出具的验资报告（七）批量过户电子数据接口（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）本公司要求的其他文件如果股份过户后为无限售流通股，还需按照解除限售业务向我司提交文件材料。五、股票期权数量及行权价格的调整（一）调整申请（见附件三）；（二）调整明细表（附表7）；（三）董事会或股东大会关于调整的决议；（四）律师出具的关于本次激励对象或激励股份数

6、量调整法律意见书；18（五）权益分派公告（六）《股票期权注销明细表》（附表8），适用于注销激励对象名下全部股票期权。（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。六、限制性股票回购注销业务（一）注销申请（二）注销明细表（附表6）（三）深交所注销通知书（四）经公告的董事会决议（五）验资报告（六）法律意见书（七）电子数据接口（八）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（九）加盖上市公司公章的法定代表人证明

7、书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。七、股票期权注销业务（一）注销申请（二）注销申请表（附表8）（三）深交所注销通知书（四）经公告的董事会决议（五）法律意见书（六）电子数据接口（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。18八、收费标准（一）股票期权授予登记收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：股票期权存续时

8、间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万份）。股票期权存续时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。不同存续期、不同发行份额应分别计算，总金额超过20万元的，按20万元计收。股票期权