2009级证券法试题a

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1、1.资本证券2．证券上市3．证券交易所4．证券公司5．预披露制度6．短线交易收益归入权二、单项选择题：（每题1分，共10分）分数评卷人1．我国证券业的自律性组织是（）。A．证券商协会B．证券业协会C．证券交易所D．中国证监会2．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A．1000B．5000C．6000D．80003．根据我国《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（）A．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C．实行会员制的证券

2、交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D．证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案4．某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（）A．该债券的期限为2年B该债券的累计发行额为人民币8000万元C．筹集的资金投向符合国家产业政策D．该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息5．公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（    ）A．上市报

3、告书B．申请股票上市的股东大会决议C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告7D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书6．申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．国务院授权的部门D．省级人民政府7．依照我国《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（    ）A．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件

4、公开后五日内，不得买卖该种股票C．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制8．依据我国《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定？（    ）A．应由国务院证券监督管理机构决定B．由发行人与承销的证券公司协商确定C．应由股

5、票发行人与证券监督管理机构商议决定D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准9．依照我国《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？（    ）　　A．向不特定对象发行证券，属于公开发行　　B．向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行　　C．发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销　　D．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券710．股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（    ）的，为发行失败。A．五十B．六十C．七十D．八十二、多项选择题：（每题2分，共10分）分数评卷人1．下列哪些证券的发行和交易可以

6、适用我国证券法？（）A．股票B．公司债券C．政府债券D．证券衍生品种2．证券交易可以采用（）方式。A．现货交易B．期货交易C．期权交易D．信用交易3．证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？（）A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任4．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括（）。A．证券经纪B．证券投资咨询C．证券自

7、营D．证券承销与保荐5．下列说法正确的有（）。A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任7四、简答题：（每题8分，共40分）分数评卷人1．简述证券法的公开原则。2．简述