《证券法试题》word版

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1、证券法试题1、【2009】下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。　　A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益　　B.乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人　　C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户　　D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业　　【答案】：C　　【解析】(1)选项A：基金管理公司不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(2)选项B：基金托管人、基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份;(3)选项C：基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与

2、独立;(4)选项D：基金财产不得从事无限责任的投资。　　2、【2009】根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()。　　A.接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖　　B.为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失　　C.将自营业务账户借给客户使用　　D.要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理　　【答案】：D　　【解析】(1)选项AB：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺;(2)选项C

3、：证券公司不得将其自营账户借给他人使用。　　3、【2010】上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是()。　　A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见　　B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见　　C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见　　D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见　　答案：D　　解析：见教材204页。(1)选项AC：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署“书面确认意见”；(2)选项BD：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出“书

4、面审核意见”。　　4、【2010】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。　　A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保　　B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人　　C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人　　D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保　　答案:B　　解析：见教材191、194页。(1)选项A：公开发行可转换公司债权，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外;(2)选项BC：证券公司或上市公司不得作为发行

5、可转债的担保人，但上市商业银行除外;(3)选项D：基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。　　5、【2011】甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是()。　　A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者　　B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划　　C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%　　D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让　　【答案】C　　【解析】(1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。(2)选项B：信托公

6、司作为发行对象，只能以自有资金认购。(3)选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。多选题：　　1、【2009】根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有()。　　A.股份有限公司的净资产不低于3000万元　　B.有限责任公司的净资产不低于5000万元　　C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的5

7、0%　　D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息　　【答案】：AD　　【解析】(1)选项AB：股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元;(2)选项C：累计债券余额不超过公司净资产的40%。　　2、【2009】根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有()。　　A.咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准　　B.证券公司的设立必须经中国证监会批准　　C.律师事务所从