通达信融资融券业务功能说明

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1、第-20-页共20页通达信融资融券业务功能说明第1节功能说明1.1信用登录客户端登录沿用之前客户端的登录模式，在登录界面的【登录方式】上，增加了【信用交易】选择下拉框，通过选择【普通交易】，用普通帐号则直接登录到股票委托、开放式基金委托菜单页面。选择【信用交易】登录，输入信用帐号和密码，则登录到信用交易站点，显示融资融券业务菜单。第-20-页共20页1.1担保买入普通交易买入，不限制为融资融券的特定证券。报价方式如限价委托自由选择。盘口价格显示与行情界面的显示数据一致。1.2担保卖出为普通交易卖出

2、，买卖方向与买入相反。注意：买入按钮为红色标识，卖出按钮为绿色标识，避免客户下单方向相反。第-20-页共20页1.1融资买入客户开设信用账户，以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金向证券公司借入资金，并将融资买入的证券和融券卖出所得资金交付证券公司，作为担保物。如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险，所以客户只能在与证券公司约定的范围内买卖证券。融资买入的品种为交易所规定，而且资融券期限不得超过6个月。第-20-页共20页1.1融券卖出客户融资买入的证券又可以融券卖出，在

3、委托的2个方向都提供了杠杆投资的工具。融券卖出价不得低于最近成交价，卖出证券资金须优先偿还融资欠款。融券卖出的数量＝保证金可用余额÷保证金比例融券卖出的品种为交易所规定，而且资融券期限不得超过6个月。1.2买券还券客户融券卖出后，可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。以买券还券偿还融入证券的，客户通过其信用证券账户委托证券公司买入证券，结算时登记结算机构直接将客户买入的证券划转至证券公司融券专用证券账户。买券还券，买入证券只要在券商规定的范围以内。第-20-页共20页1.1现券还券客户融券

4、卖出后，可以通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。客户以直接还券方式偿还融入证券的，按照其与证券公司之间约定，以及交易所指定登记结算机构的有关规定办理。现券还券，还券的品种为信用账户持有的证券。第-20-页共20页1.1现金还款信用账户开设，保证金存入后，客户向券商融入资金。信用账户包括的现金、股票等按一定折算率融入不同资金。所有存入股票的市值，都乘以一定的折算率加总，再加上所有现金，就是客户可以使用的保证金额度。为维持券商制定的担保比率，客户可选择现金来偿还融入的资金。1.2卖券还款信用账户

5、中保证金包括的现金、基金、股票按一定折算率向券商融入不同数量的资金。所有存入股票的市值，都乘以一定的折算率加总，再加上所有现金，就是客户可以使用的保证金额度。股价变化，客户信用账户上的担保品市值、融资买入证券市值，以及融资卖出证券市值，都会发生变化。为维持维持券商制定的担保比率，客户选择比较好的时机出手，卖出标的证券，偿还融入的资金。第-20-页共20页1.1指定合约委托在现金还款，卖券还款等业务中，客户可以根据合约编号，指定合约进行合约的了结操作。如下图，在【启用指定合约】复选框上打勾，然后在弹

6、出的融资负债合约列表框中选择需要操作的合约，然后将该笔合约提交委托。即只针对指定的合约进行还款。第-20-页共20页1.1担保品划转《细则》规定，融资融券的担保品主要包括现金、上证所挂牌交易基金和债券、股票等三类。其中，对于股票担保品还列出了一系列限制性条件另外，以证券充当融资融券交易担保品的，担保品价值按前一个交易日收盘价和上证所规定的折算率进行计算，上证所可以根据情况，调整担保品的范围和折算率。第-20-页共20页为维持券商制定的担保比率，担保品需要不定期划转。1.1撤单每条信息前有个复选框，

7、是否打钩代表着是否选中，选完之后点击“撤单”。撤单时注意【买卖标志】与【状态说明】字段，因为委托的类型有多种。多账号撤单时，注意股东代码所属的资金账户。“输出”可将结果输出。第-20-页共20页撤单完成。1.1交割单交割单查询，支持查询交易清算交割后历史记录，包括发生时间，代码，操作，数量，价格以及各种费用，如印花税，佣金，过户费，发生金额，剩余金额等。第-20-页共20页1.1查询功能1.1.1资金股份资金股份查询，主要支持三个功能，查询客户的资产，查询客户的持仓股份以及对持仓股份进行成本价修改

8、。1.1.2当日委托当日委托查询，仅限当日的交易委托，委托不一定成交。查询结果中【买卖标志】字段标明委托的类型与方向。买卖方向用颜色区分。第-20-页共20页1.1.1当日成交当日成交查询，仅限当日成交的委托，包括撤单成功的委托。查询结果中【买卖标志】字段，显示了成交的类型。如非过户委托，市价策略委托等等。查询结果可以输出。第-20-页共20页1.1.1资金流水查询资金流水查询主要查询资金变动情况，及时记录资金的发生资金，剩余金额，以及资金变动中所产生的费用。主要字段：【发生金额】