重组改制财务顾问协议.doc

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1、合同编号：重组改制财务顾问协议公司XX银行股份有限公司行年月曰法定地址：邮政编码：法定代表人（负责人）:乙方：XX银行股份有限公司行法定地址：邮政编码：负责人:甲乙双方本着“平等自愿、诚实守信”的原则，根据有关经济、金融法律/法规的规定，经友好协商，达成以下协议。第一条财务顾问业务背景甲乙双方愿在甲方拟开展的重组（包括资产重组、债务重组）、股份制改造、资本结构优化、股权转让、企业增减资、合并、分立、员工持股计划、期权、管理层收购等重组改制活动中建立业务合作关系，甲方决定聘请乙方担任其财务顾问，提供本协议约定下的

2、财务顾问服务。第二条财务顾问的服务内容乙方可根据甲方需求，为甲方提供下列第项（请选择服务项目序号，可根据实际情况进行增减）财务顾问服务：4・根据甲方的实际需要，为甲方提供各类与重组改制相关的政策法规咨询和信息提供等服务；2.协助甲方制定初步的业务方案，包括且不限于总体方案、可行性分析、时间表、配套融资安排等内容；3•协助甲方进行尽职调查、资产或债务结构分析、价值评估、利润预测等；4•为甲方提供适合甲方需求的各类融资方案，向甲方推荐战略投资者或财务投资者5•协助甲方与资产注入方、拟引进的战略投资者或财务投资者、债

3、权人、或其它交易对手就具体事宜进行协调、谈判、沟通等；6•乙方向甲方推荐并协助甲方选择相关中介服务机构；7•乙方负责协调相关中介服务机构工作，根据工作需要组织召开由项目各参与方参加的工作小组或联席会议，对有关事宜进行沟通、讨论，制定具体业务推进方案；8•乙方独立或与其他中介服务机构配合，协助甲方与相关政府部门进行沟通和协调；9•乙方协调其下属机构与甲方建立稳定的业务关系，并根据甲方后续经营活动中的实际情况和客观需要，为其提供各类后续配套金融服务（需在财务顾问费之外另行收费）；40•双方约定的其它服务事项：第三条

4、甲乙双方的工作方式1.甲乙双方各自成立重组项目小组。甲乙双方确定各自的项目负责人，负责对重大事宜进行沟通协调和决策，各指派一位业务熟练且熟悉企业情况的人员出任甲乙方的代表，代表各自与对方及其他中介服务机构进行日常的联络。2•甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方重组项目小组成员参加，商议重组相关事宜，推进重组工作。第四条甲方的权利及义务1•甲方的权利(1)甲方对乙方提供的顾问服务建议有审议、修改和最终决策权的权利。(2)甲方有权要求乙

5、方对甲方提供的有关资料予以保密。2.甲方的义务(1)甲方有配合乙方工作、为乙方提供乙方所需的必要文件、资料的义务，协助乙方为完成重组所做的尽职调查。甲方应保证其提供给乙方的文件和资料是真实、合法、准确、完整、及时和有效的(2)甲方应为乙方项目人员参与项目提供必要的办公场所和办公条件，以保证乙方项目人员履行本协议约定的职(3)甲方有依据本协议规定向乙方支付有关费用和报酬的义务。(4)甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(包括但不限于披露、转载等)乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的

6、资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。(5)甲方在重组及本协议履行过程中应遵守相关法律、法规，不得有损坏乙方名誉及利益的行为发生。(6)乙方提供给甲方的财务顾问服务仅作为甲方的参考意见，甲方应对乙方提供的顾问服务建议进行独立判断，独立决策，并自行承担由此产生的风险。第五条乙方的权利及义务1•乙方的权利(1)根据乙方为甲方提供财务顾问服务的需要，乙方有权了解甲方的财务、债务、股权、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况。(2)乙方有权依据本协议规定，收取财务顾问服务费用。2乙方的义务(1)乙

7、方应在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供高质量财务顾问服务。(2)乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进行披露，并有权根据服务需要向其他中介服务机构披露，也有权向XX银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。第六条服务期限甲方聘请乙方提供财务顾问服务的期限为第_项：1、自本协议生效之日起至年_月_日止；2、自本协议生效之日起至（

8、请约定期限截止的条件，如某服务事项完成等b但乙方提供服务的期限最长不超过本协议生效之日起个月止。第七条费用的支付与收取1.甲方聘请乙方作为其重组改制财务顾问，应向乙方支付财务顾问费共计人民币万元（大写）；2费用支付方式（可根据双方协商情况分期收取）：（1）重组财务顾问咨询费：在本协议签署后_个工作日内，甲方将人民币万元（大写）支付给乙方指定账户：（2）在乙方协助甲方获得此次重组所需要的