国资监管新模式探析(彭建国)

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1、纪念改革开放三十周年暨国资委成立五周年征文论文题目:国资监管新模式探析姓名：彭建国职务：副主任工作单位：研究中心邮箱：pengjg＠sasac.gov.cn邮编：100053地址:宣武门西大街26号联系电话:683917061360136031618国资监管新模式探析彭建国2003年3月国务院国资委的成立，标志着我国国有资产管理体制进入了一个新的历史阶段。五年来，各级国资委和广大中央企业干部职工艰苦努力，开拓创新，做了大量基础性、探索性工作，取得显著成绩，国资监管新模式基本形成。透视新模式的特点,主要表现

2、在国资监管新体制、国企改革新手笔、国经调整新思路和考核激励新举措四个方面。一、国资监管新体制过去不少国有企业搞不好、国有经济搞不活的一个重要原因，是体制机制不适应市场化改革的要求。国有企业分布在许多政府部门，政出多门。而这些部门既履行公共管理职能，又履行出资人职能，两种职能混淆，既当“婆婆”又当“老板”。“五龙治水”或“九龙治水”，谁都管、谁都不负责任，决策的不负责、负责的不决策，出现“三重三轻”现象：重审批、轻回报；重审批、轻责任；重审批、轻监管。18针对存在的问题，党的十六大和十六届二中全会作出了深化

3、国有资产管理体制改革的重大决策，成立了国有资产监督管理委员会，第一次在政府机构设置上实现了政府社会公共管理职能与所有者职能的分离，明确了国有资产出资人代表，基本实现了管资产与管人、管事的结合，从根本上解决出资人不到位和多头管理问题，消除国有资产管理面临的体制性障碍。新体制的主要特点，总体上可以用三句话九个“三”来概要描述（也可称为九三模式）：三级三层三类型。三级：指国有资产实现国家统一所有，中央、省、地市三级政府分别特设国资委代表国务院履行国有资产出资人职责。三层：指新的国资监管体系一般分为国资委、资产经

4、营公司（资本运营公司）、企业三个层次。三类型：指监管的国有企业总体上可分竞争性、垄断性、公益性三种类型，必须分类指导。三管三分三统一。三管：指国资委管资产与管人、管事相结合。三分：指政企分开（政府不再干预企业生产日常经营、企业不再承担办社会职能）、政资分开（政府公共管理职能与出资人代表职能分开）、企资分开（企业法人财产权与国有资产所有权分开）。三统一：指国资委的权力、义务、责任相统一。三特三不三转变18。三特：指国资委这个国资监管机构特别的性质（国务院特设机构）、特别的定位（国有资产出资人代表）、特别的工

5、作对象（主要监管150户中央企业）。三不：指国资委要切实做到不缺位(履行出资人职责)、不错位(区别政府部门定位)、不越位(不干预企业日常生产经营)。三转变：指国资委必须转变观念、转变职能、转变工作方法。（一）国有企业改革的基本方向早在1993年，党的十四届三中全会就提出，国有企业改革的方向是建立现代企业制度。十六届三中全会进一步明确，“实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式”。这不仅是国企改革的现实需要，而且也有其充分的理论依据。理论依据之一，市场经济的基本原则：利益驱动，公平竞争。市场经济

6、内在地存在两大基本原则：一是利益原则，即经济理性、利益驱动、效率优先原则；一是公平原则，即等价交换、公平竞争、优胜劣汰原则。利益原则即利益最大化驱动原则，市场主体皆为理性经济人，其一切行为都是追求自身利益的最大化。同时，市场经济主体在追求自身利益最大化的过程中，不能损害他人的利益，利己不能损人，要在实现利己的同时增加整个社会福利，这样才能建立起正常运转的市场经济秩序，所以同时要求公平竞争原则。18理论依据之二，现代企业制度的基本特点：两权分离，委托代理。现代企业在两权分离、委托代理情况下，存在两个主体：一

7、个是企业的真正主体，即企业资产所有者；一个是企业的代表主体，即企业的经营管理者。两个主体均有自己的独立利益，两者的目标不完全一致。同时，这两个主体的权力与利益是相分离的。所有者（真正主体），是利益或亏损承担者（负盈亏），但没有具体实际运作权；经营者（代表主体），有具体实际运作权，但不承担利益或亏损。在市场经济中的行为目标与动机：追求谁的利益最大化？理想模式是，所有者利益最大化；实际操作中，经营者利益最大化。这就是现代企业实际运行中存在的矛盾。理论依据之三，国有企业的基本特点：委托代理链条长，原始的第一委托

8、人虚位。国有企业的资产是人民的资产，人民是国有资产的主人。人民是一个笼统的集合体概念，人民的权力由全国人民代表大会行使，闭会期间由全国人大常委会行使，人大常委会授权委托国务院，国务院授权委托国资委行使出资人职责，国资委委托企业董事会，董事会委托经营班子。这样层层委托代理，一方面链条长，另一方面找不到具体的原始第一委托人，均是代理人委托代理人，容易影响监管的有效性。18所以，国有企业改革的基本方向是，总体上改变国有独资格局，建立