贵州省商品现货市场交易管理办法(试行)

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1、贵州省商品现货市场交易管理办法（试行)第一章总则第一条为了加强对贵州省商品现货市场交易场所的监督管理，规范市场秩序，维护社会稳定，防范金融风险，促进商品现货市场交易的规范、持续、健康发展，根据有关法律法规和《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令2013年第3号）及《省人民政府办公厅关于做好全省商品现货市场交易工作的通知》（黔府办函〔2014〕36号）等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称商品现货市场交易场所，是指在贵州省内依法设立的，为所有市场参与者提供交易机会，有序从事商品现货交易的交易平台，包括名称中未使用“交易所”字样的交

2、易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所。本办法所称商品现货交易，是指通过协议交易、单向竞价交易以及其他依法规定的交易方式，进行以实物商品、可转让提单等提货凭证及其他依法规定的交易对象为标的的交易行为。本办法所称商品现货市场，是指经依法设立或者经工商登记注册的，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台。本办法所称协议交易，是指买卖双方以交易标的物交收为目的，采用协商等方式达成一致，约定立即交收或者在一定期限内交收的交易活动。本办法所称单向竞价交易，是指一个买

3、方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的活动。第三条省商务厅作为全省商品现货市场的行业监管部门，负责全省商品现货市场行业规划、准入管理、日常监管和信息统计等工作。具体行使以下职责：（一）负责全省商品现货市场的监督和管理工作；（二）审查和批准商品现货市场的设立、交易场所的管理制度和章程；（三）监督和管理全省商品现货市场的交易行为；（四）省政府赋予的其他职责。各市（州）、县（市、区）商务主管单门按照属地管理原则负责对辖区内商品现货市场交易场所进行日常监管，切实做好统

4、计分析、风险监测、违规处理和风险处置工作。各商品现货市场交易场所应当遵守有关法律和行政法规，遵循公开、公平、公正的原则，审慎经营管理，有效控制风险，维护市场稳定。第四条各商品现货市场交易场所应以服务实体经济为宗旨，促进本省特色优势产业发展为目的，开发符合本省经济社会发展需要、具有比较优势的交易品种。第一章设立、变更和终止第五条本省按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类商品现货市场交易场所的数量规模和区域分布，制定商品现货市场行业发展规划和审查标准，审慎批准设立商品现货交易场所，使商品现货交易场所的设立与监管能力及实体经济

5、发展水平相协调。第六条新设商品现货交易场所应当采取公司制组织形式。设立商品现货交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件:（一）注册资本不少于5000万元人民币；新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本不低于1亿元人民币。注册资本为实收货币资本。（二）主要股东（发起人）须为资信良好的企业法人。法人企业应当是管理规范、信用优良、有实力和社会责任感的企业，业务经营状况良好、资产负债率低于70%，且企业有盈利；出资设立交易场所的自然人应当是具有完全民事行为能力的公民，无犯罪记录或重大不良信用记录。（三）股权应适当

6、分散。其中最大股东或实际控制人股权比例不超过35%，其余股东股权比例不超过20%，股东用于出资的资金必须是自有合法资金。（四）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员；（五）有规范的法人治理机构，健全的业务制度、公平公正交易规则，完善的信息披露、风险控制和投资者适当性管理制度等；（六）有与业务经营相适应的固定营业场所，交易信息系统应满足安全性、稳定性、可靠性要求，具有安全防范措施和其他必要系统和设施；交易信息系统应满足安全稳定性要求，具有安全防范措施和其他必要系统和设施；交易场所设备硬件和软件必须符合业务开展及监管的要求，具有及时完整

7、的数据备份系统，具备实时传输交易行情数据的能力，能够及时向监管部门及其指定机构提供符合要求的数据信息第七条新设商品现货交易场所名称中应包含“交易所”或“交易中心”字样，申请设立前应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。第八条新设商品现货市场，由申请人提交申请材料，经县（市、区）、市（州）商务主管部门上报省商务厅审批，获得批准后，报省清理规范各类交易场所工作领导小组备案。省商务厅审批前，应就商品现货市场涉及的金融监管、非金融机构支付业务等征求中国人民银行贵阳中心支行意见；拟设交易场所使用名称中含“交易所”字样的，应取得清理整

8、顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见后，在由省商务厅按管理职责进行审批。第九条新设商品现货市场交易场所或分支机构需经过申请筹建、批准筹建、组织验收和正式开业四个阶段。申请筹建：申请设立商品