证券投资理论与实务模拟试题参考答案4.doc

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1、《证券投资理论与实务》（四）参考答案一、填空（15×1=15ˊ）1．1611年，荷兰.阿姆斯特丹2、分散风险；3、公平、公正、公开4、股票、债券5、艾略特、道琼斯股价指数6、政府债券、公司债券、金融债券7、价格优先、时间优先二、单选题（10×2=20ˊ）1、C2.B3.B4.A5.B6.B7.A8.B9.A10.A三.简答题(6×5=30ˊ)1.证券市场的基本功能融资功能，资源配置，分散风险，信息传递，价格发现，宏观调控等2．M头”特征及含义：画图，两个头部大约等高，颈线位——逃命线;量度跌幅——一旦

2、跌破颈线，位，下跌幅度不小于头部到颈线的距离。3．证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票,债券,基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利,利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。4．风险与收益的关系收益=红利+差价风险：收益的不确定性，或遭受损失的可能性。收益与风险总是伴随在一起的；投资者要获得一定的收益，必须承担一定的风险，收益是风险的补偿。总收益=无风险收益+风险补偿5．开放式基金的基本特征开放式基金：指基金的资本总额及总份数不固定，可随时根据市场供求状况发行新份额

3、或被投资人赎回的投资基金。主要特点：总额不封顶，发行数量不固定——追加型投资基金；发行和转让不依赖证交所，由内部交易柜台完成；可赎回，持有人在设定的交易日转卖给基金管理人。6．技术分析优点：是同市场接近,考虑问题比较直接.与基本分析相比,技术分析进行证券买卖见效快,获得利益的周期短.此外,技术分析对市场的反应比较直接,分析的结果也更接近实际市场的局部现象。缺点：是考虑问题的范围相对较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断..四.论述题：利率变化对证券价格的影响（10ˊ）利率↑→机会成本↑→营运成本↑→

4、业绩↓→证券价格↓。五．看图选股，并说明买卖理由。金宇车城：买入或持有，理由：价托，烟台冰轮：回调后介入，理由：突破前期横盘平台ST长兴：观望，理由：下跌未尽G法尔胜：鉴于前期高位，卖出或观望。六．回答下列问题：（15ˊ）（1）分析2005年上半年股价单边下跌的原因；（2）谈谈你对中国证券市场的认识。全流通、政策不确定性，信心；要求：结合所学，言之有理，自圆其说。