证券投资理论与实务-八套模拟试卷

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1、复核总分2017年10月江苏省高等教育自学考试11240证券投资理论与实务模拟试卷一复核人题号一二三四五总分题分2010202030合分人得分一、单项选择题（每小题1分，共20分）得分评卷人复查人在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。1.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是(B)A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券2．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是(C)A.扬基债券B.武士债券C.外国债券D

2、.欧洲债券3．证券投资基金的托管方和管理方分别被称为(A)A.托管人管理人B.托管人托管人C.管理人托管人D.管理人管理人4．在证券行情表中，成交量、成交额分别采用(D)计算方法A.单向双向B.双向单向C.双向双向D.单向单向5．参与场外交易市场的证券商主要是(C)A.佣金经纪商B.场外经纪商C.自营商D.场内经纪商6．在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过哪种方式来结束交易(B)A.投机B.对冲C.交收D.主动放弃7．以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有(D)A.中长期商业银行票据B.商业银行定期存款证C.中长期市政债券D.短期国库

3、券8．以下关于经营风险的说法不正确的是(C)A.经营风险可以通过组合投资进行分散B.经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能C.经营风险无处不在，是不可以回避的D.经营风险可能是由公司成本上升引起的9．以下关于预期收益率的说法不正确的是(D)A.预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B.预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿C.投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D.投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率10．资本市场线的描述正确的是(B)A.描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也说明了非有效证

4、券组合的收益与风险之间的特定关系B.描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系C.描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明有效证券组合的收益与风险之间的特定关系D.既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系1/3111．β系数表示的是(A)A.市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度B.市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度C.无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度D.无风险利率的单位变

5、化引起市场收益率的预期变化幅度12．在用加权平均股价法计算股价指数时，可以作为权重的变量有(A)A.股票成交量B.股票总市值C.股票的发行量D.股票的换手率13．简单算术股价指数的计算方法有(C)A.相对法B.总和法C.修正除数法D.调整股票数量法14．公司营业利润与销售收入的比率是(C)A.投资收益率B.销售净利率C.毛利率D.营业收益率15．在公司行政管理的三个层次中，对公司的发展前途起决定性作用的是(B)A.管理层B.决策层C.操作层D.以上都是16．普通股股东在对公司进行财务分析时，关心的是(C)A.公司的经营效率B.公司的偿债能力C.公司当前的

6、盈利水平以及未来的发展潜力D.公司的融资的成本17．在量价分析中，成交量比率（VR）低于60％时是(C)A.调整期B.超买期C.超卖期D.下降期18．在技术分析中，RSI的最大功能在于(D)A.定量分析B.定性分析C.预测功能D.图形研判19．债券的收益率曲线体现的的关系是(B)。A.债券价格和收益率B.债券期限和收益率C.债券期限和债券价格D.债券持续期和债券收益率20．当经济紧缩时，国债与非国债之间的信用利差将(A)A.扩大B.缩小C.不变D.都有可能二、多项选择题（每小题2分，共10分）得分评卷人复查人在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请

7、将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。21.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：(ABCD)A.经营决策参与权B.盈余分配权C.剩余财产分配权D.优先认股权E.优先分配权22．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取哪些方式相结合:(BC)A.向二级市场投资者配售方式B.对公众投资者上网发行C.对机构投资者网下配售D.对法人配售E.对公众预售23．下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法正确的是(ACD)A.CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的B.CAPM的主要特点是将

8、资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联C.CAPM从理论上探讨了风险和收