FDI技术溢出、能源约束与区域创新产出分析.doc

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1、FDI技术溢出、能源约束与区域创新产出分析FDT技术溢出、能源约束与区域创新产出分析摘要建立了将区域R&D投入、FDT、能源以及人力资本效率作为生产函数投入要素的内生增长模型，采用我国2004-2009年30个省市的相关面板数据，分析能源约束对区域创新产出和FDT技术溢出效应的影响，同时测算能源约束区域创新产出的“增长阻力”的大小及决定增长阻力大小的深层次因素。实证结果表明，FDI仍然是我国区域创新能力提高的重要外部推动力。只是长期以来，在忽略能源约束作用的条件下，FDT对区域创新产出的溢出效应被夸大了

2、。FDT、区域R&D人力投入和区域人力资本效率促进了区域创新产出的增长,而能源限制了区域创新产出的增长。能源所占区域创新产出的份额越低，能源效率提高的速度越快，则能源所带来的“增长阻力"越小。R&D人员投入增长越快，R&D经费投入所占份额越高的地区所面临的来自能源的“增长阻力”越大。此外，人力资本效率作为衡量区域对FDT技术溢出吸收能力的主要指标，影响了FDT对区域创新产出溢出效应的大小。最后，根据研究结论给出了相关政策建议。关键词FDT；技术溢出；能源；创新产出中图分类号F062.6文献标识码A文章编

3、号1002-2104(2011)11-0050-06doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.11.009我国自1979年实行改革开放以来，吸引和引进的FDT(外商直接投资)大幅度增长。引进的实际外商直接投资额从1985年的19.56亿美元上升到2009年的900.33亿美元，居世界第二位。截止到2009年底，中国连续18年成为吸收外资最多的发展中国家。众多的研究表明，利用FDI是发展中国家增强自主创新能力的一个重要途径。如王红领等［1］认为FDT有助于我国企业技术创新能力的提

4、高。李晓钟，张小蒂［2］的分析表明，FDI对区域技术创新能力提升有促进作用。钟昌标［3］冼国明等［4］发现FDI对中国专利申请数量有显著的正面溢出效应。。然而我们应该意识到的是，投资利益最大化是FDI的主要目的,在这种动机下，FDI在给东道国带来经济上的增长动力和创新溢出之外，往往会给东道国带来一些负面影响，这种负面影响主要体现在环境的污染和能源的高消耗上［5］。由于发展中国家的环境管理能力和环境标准都显著地低于发达国家，在资源配置全球化的大背景下，发达国家的一些高能耗产业或企业有可能转移到发展中国家，

5、进而对发展中国家的生态环境和能源施加负面影响，这就是“污染避难所假说”o跨国企业在环境保护标准低的国家生产环境敏感型产品将有更大的市场竞争力［6］。能源的消耗是产生碳排放的最主要的因素。据世界银行统计，1990年中国的碳排放量占世界碳排放总量的11%；2007年，这个比率上升到了16%［7］。而这个阶段恰好是中国吸收FDI的高速增长时期。这不能不让我们思考FDI对我国能源消耗的负面影响。在传统经济学中，能源和环境一直以来都是经济的外生变量,只是作为“自然要素”存在，与经济并无多大关系：8］o长期以来国内

6、外学者关注的焦点在于FDI的技术溢出对东道国经济发展和技术创新的影响，而忽视了非常重要的能源因素。有的外商投资产业或企业或许促进了当地的经济发展和技术进步，然而这可能是以能源的高消耗和环境的严重污染为代价换来的。随着人们对环境污染的日益重视以及能源资源的日益紧缺，能源已经成为FDI以及其他因素对区域创新产出产生正面影响的首要约束条件，Romer［9］把这种源于能源限制的阻力称之为“增长阻力”(growthdrag)o因而，本文试图通过构建包含区域R&D投入、FDK能源以及人力资本效率的内生增长模型，探讨

7、能源对区域创新产出和FDI技术溢出效应的影响。同时,测算能源约束区域创新产出的“增长阻力”的大小及决定增长阻力大小的深层次因素。。1模型设定。自1979年格瑞里茨(Griliches)［10］提出知识生产函数的概念以来，知识生产函数已成为分析知识生产和技术创新与区域创新及其决定因素的重要理论工具，并被广泛地应用于研究技术进步与其各种影响因素间的数量关系和数量特征。Jaffe[11]认为知识生产函数的适用范围非常广泛，除了可用于度量企业和科研机构的投入产出效率外，还可以拓展到区域和国家间创新水平和创新效率

8、的比较研究。本文采用具有哈罗德中性的知识生产函数，其基本形式如下：。假设一：区域R&D人员投入以及区域人力资本效率增长越快，则区域创新产出增长率越大；。假设二：FDI的增长速度越快则区域创新产出增长率越大；。假设三：区域创新产出的增长率gbgpOY(t)可能为正，也可能为负。当FDI和有效人力资本产生的促进作用大于能源对创新的限制时，区域创新产出增长率将上升；反之，当FDI和有效人力资本产生的促进作用不能抵消能源对创新的限制时，区域创新产出