投资人风险受能力调查问卷（个人版）.doc

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1、投资人风险承受能力调查问卷（个人版）一、基本情况调查：基本情况调查投资人姓名：____________投资人证件类型：□身份证□军官证□其他________________证件号码：_______________________________证件有效期至：_____年___月___日学历□初中及以下□高中/中专□大专/本科□研究生以上年收入□5万元以下□5-20万元□20-50万元□50-100万元□100万元以上二、资金来源调查：投资基金的资金主要来源：___________A.薪酬所得B.受赠或

2、继承C.投资分红D.其他投资所得E.别人委托投资三、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请您根据您的实际情况，如实填写。将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品。风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系

3、如下表所示：得分情况20≤得分<3636≤得分<5252≤得分<6868≤得分<8484≤得分≤100风险偏好类型安全型保守型稳健型积极型进取型高风险××××√偏高风险×××√√中风险××√√√偏低风险×√√√√低风险√√√√√（一），投资目的1．您基金投资的目的主要是：________A.应付通货膨胀的压力B.养老C.子女教育D.资产增值E.资本增值和未来收入的增加（二），投资期限2．您计划中的基金投资期限是多长：________A.没有期限，想短炒一把B.少于2年C.2-5年D.5-10年E.10

4、年以上（三），投资经验3．您是否有过股票、基金等产品的投资经历，如有投资时间是多长：_______A.没有任何股票、基金等产品的投资经历B.少于1年C.1-5年之间D.5-10年之间E.超过10年4．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________A.对金融投资一点也不懂B.略知一二，可能处于平均水平C.超过平均水平，基本达到专业水平D.专业出身，具备专业投资知识E.超过专业投资者的水平（四），财务状况5．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________A.有较大数额未到期债务B.收入和支

5、出基本相抵C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划E.家产富足，且有周详的理财计划6．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________A.全部是固定薪水B.主要是固定薪水C.固定薪水和佣金提成各占一半D.主要是佣金提成E.全部是佣金提成7.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下（五），短期风险承受水平8．您希

6、望获得的年收益率是多少：________A.获取相当于银行定期存款利率的回报B.保障资本增值及抵御通货膨胀C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可D.每年获取10%-20%的回报率E.每年获取超过20%的回报率（六），长期风险承受水平9．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损5%C.收益30%，但可能亏损15%D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%10．如果投资出现损失，您会如何选择：________A.预

7、设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是________型，适合投资________风险等级的基金产品。投资人风险承受能力评估确认书本人认同上述评级均为本机构人真实意思表达，并认同基金销售机构对本人风险承受能力的评价过程与评价结果。关于个人资料搜集利用的同意条款本人同意：贵公司可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本人之相

8、关材料，并同意，贵公司给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本人利益为目的，或依法令或应主管机关或法院的要求，得将本人的相关资料，在必要范围内，提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司，及上述公司的主管机关及法院。资产管理人明确规定所有获准使用个人资料的集团成员公司、职员，均须遵守保密责任。客户本人签字确认：______________________________日期：　　年　　月　　日风险提示：投资人应当认真阅读《基金合同》及《招募说