论WTO非违法之诉的构成要件.doc

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1、论WTO非违法之诉的构成要件　　【摘要】WTO争端解决机制中诉因之一的非违法之诉是一项非常重要的程序救济制度，作为WTO所规定的非违法之诉是争端解决机制中的一种特色。本文从非违法之诉的来源入手，试图分析WTO非违法之诉的构成要件，进而为把握非违法之诉的“度”提供有力的依据。　　【关键词】概述；要件；意义　　一、非违法之诉的概述　　有学者认为非违法之诉最早来源于20世纪30年代国际联盟下的经济会议上讨论的“利益平衡条款”。后来，规定在一大批以欧美为中心的“双边贸易协定中”，之后便逐渐在签订的双边条约中所运用。这些双边贸易协定称为《互惠贸易协定》，

2、为了消除其他国家采取未被限制的方法建立的非关税措施的贸易壁垒，协定中对缔约方采取了三种补救措施来保护一定的关税减让，其中第二条“不仅对违反条约规定的行为，而且对这些贸易协定要保护的商业机遇受到剥夺的情况，用程序规则提供法律救济。”就是非违法之诉的来源。　　其具体内容适用于缔约方所采取的措施并没有违反条约规定的情形，却又使协定的任何目标遭致抵消或损伤的作用时，有请求协商的权利，双方应进行协商，以达成相互满意的解决方法。如果不能取得满意的调整方法，受损方则有3到6个月的时间来终止条约的机会。可以说这一规定提出了对条约目标“丧失或减损”的概念。虽然在

3、当时“利益平衡条款”的适用具有很大的模糊性，但这一条款的设立弥补了国际贸易规则的不完备性，使成员方的诉讼利益最大化，这些规定与我们现在的非违法之诉有相似之处，被认为是WTO非违法之诉的雏形。　　为了解决高关税之急，GATT1947正式登上国际贸易争端解决机制的历史舞台，其第23条第一款内容为：“凡任一缔约方认为，它依本协定直接、间接预期的任何利益正在丧失或减损或者实现本协定的任何目的受到妨害，而这是由于：　　另一缔约方未能履行其在本协定项下的义务或　　另一缔约方实施任何措施，无论该措施是否与本协定的规定产生冲突，或存在任何其他情况　　其中狭义的

4、“非违法之诉”，即上述的项，而广义的“非违法之诉”包括GATT1947第23条第一款项和项所规定的两种诉的类型。本文所要讨论的非违法之诉仅限于狭义的非违法之诉。相对于一般的违法之诉，非违法之诉是指一成员方能证明它在GATT/WTO体制下所享有的直接或间接的各种利益，由于受到其他成员方采取的不违反GATT/WTO规定的各种措施，包括实施符合GATT/WTO规定的措施以及GATT/WTO未作规定的其他措施的抵消或损害，从而向GATT/WTO争端解决机构提出申诉。　　二、非违法之诉的适用　　GATT第23条第一款项及WTO关于争端解决规则与程序的谅解

5、第26条对非违法之诉的构成要件并没有做出直接的规定，但是根据研究条文本身和专家组和上诉机构的司法判例，尤其是日本消费胶卷案和韩国采购案，我们可以清楚的看到，想要提起WTO非违法之诉即“合法预期利益之诉”必须满足三个基本条件。WTO被诉方实施了某项措施；其他成员即申诉方依据有关协议享有的直接利益或间接利益受到丧失或减损；利益的丧失或减损与该措施有因果关系。　　WTO成员方实施了某项措施　　GATT第23条第一款项并没有对“任何措施”进行明确的说明和解释，那什么样的措施才能构成对这种利益的抵消或减损呢？从原理上来说，由于WTO协议是一个只有国家政府

6、或单独关税区才直接受其义务支配的国际协定，措施应当指政府特定的强制性的行为，即政府政策或措施。根据以往有关案件的审理，专家组对此采取了较为宽泛的理解，在日本消费胶卷案中，专家组认为即便是一项没有约束力的行为也有可能会对市场准入的竞争条件产生隐性的不利影响，从而事实上破坏成员方之间形成的关税减让和利益的平衡。也就是说有些情况下某项非政府的行为或措施如果能被证明有相当程序的参与或支持，并且该措施对私人企业造成了影响，这种非政府的行为也可能被认为GATT第23条第一款项意义上的措施。由此可见，措施不仅包括具有法律强制执行力的措施，也包括其它非强制性措

7、施。　　综上不难看出，WTO争端解决机制在使用法律方面不仅注重协定的具体规定，也注重善意、国民待遇、保护利益平衡等WTO法原则，以此来保证世界贸易组织所追求的公平竞争的目的。　　申诉方依有关协议享有合理预期利益遭受抵消或减损　　什么是合理预期利益？如何判断对利益的期待是合理的呢？GATT第23条、DSU第26条对此的态度并不明确，应当说WTO所保护的利益是非常复杂的，适用于货物贸易、服务贸易，与贸易有关的知识产权的保护等等。我们不妨从立法者的意图和GATT/WTO专家组的实践来分析，合理预期所获得的利益指的是根据双方谈判结果以权利与义务的方式表

8、达的经济利益关系的平衡以及由于关税减让而带来的市场准入的竞争条件，因为这是非违法之诉所要保护的利益平衡。　　此外，我们应当将措施的合理预见性与利益的合