技术转移视角下大学对企业技术创新的空间知识溢出效应研究.doc

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1、技术转移视角下大学对企业技术创新的空间知识溢出效应研究　　摘要：根据三螺旋理论，从技术转移视角，采用中国大学和企业2007-2011年的省级平衡面板数据和空间面板计量模型进行实证分析，研究大学知识溢出和大学、企业与政府参与对企业技术创新的影响。研究显示，企业和大学的创新产出存在空间相关性和依赖性，长三角地区指标的局部空间相关性最为明显；企业研发投入、大学知识创新综合产出和大学企业政府协作均对企业技术创新有正向促进作用；大学知识溢出对区域和企业技术创新的影响有4个方面。最后，根据结论提出三方协作的有关政策建议。　　关键词：三螺旋；企业技

2、术创新；知识溢出；空间面板数据模型　　中图分类号：F270文献标识码：A　　在我国面临发展方式转变、产业结构调整的背景下，十八大报告强调加快推动创新驱动战略有着长远的重大意义。科技创新将支撑产业结构升级和引领战略性新兴产业快速成长。大学不仅为科技创新培养人才和提供知识、信息、科技等服务，而且作为区域创新体系的主体之一，是知识生产、创新、传播的重要参与方，直接参与创新，在技术创新和知识创新方面发挥重要作用。现代大学特别是研究型大学，已经成为与企业和政府同等重要的社会结构，区域创新进入了“大学一产业一政府”的三螺旋创新模式。这种介于国家干

3、涉和完全市场化之间的创新模式，较好地诠释了我国区域创新的现状和未来发展方向。　　已有关于区域创新的研究，多集中于区域创新系统、创新效率评价和比较，在研究创新主体的互动机制和知识溢出效应时，多利用横截面数据构造知识生产函数模型来测度，较少考虑空间关联和集聚效应，即使考虑距离和区域因素，也多作为控制变量或分区域来讨论比较，而关于大学、产业和政府三方协同对创新影响的实证研究较少。同时，对于大学研发对区域创新活动的正向影响和空间相关性结论不一，并且大学对企业的知识溢出效应被大多数研究确认为不显著。本文的创新在于，利用省域面板数据，着重考察在空

4、间距离和经济距离双重作用下中国大学对企业技术创新的知识溢出效应和政产学协同对企业技术创新的促进作用，试图回答以下问题：中国企业技术创新和大学知识创新的空间溢出效应是否存在？大学知识创新对企业技术创新的空间溢出效应是否存在？如果存在，是何种作用机制？大学、企业和政府参与对企业技术创新是否有促进作用？三者如何协同能更有效促进大学知识溢出？　　1.文献回顾　　国外学者很早就认识到区域创新和经济活动具有空间联系和集聚性。现代经济中，区域创新也存在空间集聚和扩散的影响。Feldman发现创新的空间联系非常强烈，并指出创新集聚的外部性可能来自规模

5、报酬递增的知识溢出。知识溢出效应反映了邻近的知识生产者之间的信息和思想的扩散，增强了创新的空间集聚。究其原因，Henderson和Romer分别将区域知识溢出效应归结于隐性知识传输和知识存量水平。欧洲国家的经验分析发现，邻近地区的R&D支出会影响本地区的专利活动，区域创新会提高相邻区域的创新能力。同时，知识溢出存在空间局限性，即知识的传播存在着区域性和地域性，随着距离的增加，知识溢出的效应将减小。相关实证研究表明，利用专利对知识流动进行测量，显示出强烈的空间衰减。　　Henry最早提出区域创新中存在由知识空间、趋同空间和创新空间构成的

6、三螺旋空间。知识空间的概念意味着在区域里要有一定规模与层次的大学与研究机构。这些机构生产的知识可能溢出，转化为现实的生产力，实现知识的资本化。知识空间为区域发展提供技术开发资源或知识源泉。一般认为，地理上的邻近促进大学和产业之间的溢出效应。Anselin等从空间维度考察大学与企业的研发，在同一大经济圈和本地区域内，大学创新的知识溢出效应非常明显，并且对邻域也存在溢出效应。Andersll对瑞典工程业企业的访谈也表明，地理邻近时大学与企业更容易发生交流，提高企业在创新方面的学习效果。Audretsch等则探讨了大学知识溢出在区域创新中的

7、重要性，认为区域竞争力和大学知识溢出效应影响了企业的创新行为；就区域竞争力比较，区域内研究型大学的存在，会使该地区更具比较优势。　　国内从新经济地理角度对于区域知识溢出的研究亦有成果。李婧等验证了创新投入产出存在正向空间相关；郭嘉仪和张庆霖验证了知识溢出是引起创新活动集聚的重要原因，并且随地理距离增加而衰减。在大学知识溢出方面，吴玉鸣研究了省域创新产出与企业和大学的关系，他发现大学研发及产学结合均没有对区域创新产生显著性影响。赵喜仓等对中国省域制造业知识溢出进行空间计量分析，结果也显示，除企业外其他研发主体投入均无明显溢出效应。近期，

8、相关研究以省域专利申请数作为创新产出，验证表明区域知识溢出效应明显，并且大学知识溢出对实用新型专利产出有积极影响。　　从新经济地理角度，已有文献大多研究知识溢出对区域创新的整体影响。大学知识溢出多以大学研发投入与区域或企