风险合规考卷-营销管理岗

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1、一、选择题1、核查证券经纪人背景资料的真实性，包括_______、身份证件、毕业证书等材料。A、户口本B、驾驶证C、证券从业资格D、期货从业资格2、营业部应按____组织营销人员签订合规执业承诺书，并妥善保管。A、月度B、季度C、半年度C、年度3、不得至其他证券营业部__________进行客户招揽及客户服务工作，合规有序开展行业竞争。A、营业场所周边B、营业场所附近C、营业场所现场D、营业场所门口4、营销人员不得作为__________，不得办理委托代理关系。A、客户代理人B、客户经纪

2、人C、客户服务人员C、客户经理人5、营销人员不得与客户联系地址相同、联系电话相同，如正当合理原因，在开户后应报送监控平台______。A、黑名单B、灰名单C、红名单D、白名单1、客户经理取得__________、证券经纪人取得执业证书后方可展业。A、期货从业资格B、银行从业资格C、证券从业资格D、保险从业资格2、营业部应落实专人办理营销人员离职手续，与其签订________、解除合同/协议约定书等，相关文件材料存档备查。A、离职合规承诺书B、离职申请书C、离职承托书D、离职承诺书3、根据交接清单

3、，办理交接手续，回收展业工具（证书、名片、对外宣传资料），经纪人证书回收后应________。A、销毁B、存档C、寄回总部D、剪角保存4、营业部应由风险控制岗与________共同负责外部检查中营销人员相关工作的事前自查工作，如有疑问及时与经纪业务总部营销人员外部检查合规风控联络人联系。A、理财岗B、营销总监C、营业部总经理D、营销管理岗5、各分支机构对于经核查确认无风险的数据，应于每月前_____个工作日内通过OA信息采集系统进行白名单上报。A、5B、10C、15D、201、回访记录留痕要求：

4、回访应进行________，回访所用电话应配备录音卡系统，采取电脑录音方式，并在营销人员监控系统批注页面的“备注”中注明回访语音文件名称。A、CRM留痕B、纸质名单留痕C、电话录音D、电脑截图2、回访中客户反馈不知晓所属________的，或客户联系方式不正确，营销人员亦不能与客户取得联络的，默认为服务失效，应将客户从营销人员客户群体中剔除。A、营业部B、风险类型C、营销人员D、服务团队二、判断1、调查营销人员原任职背景，通过中国证券业协会-“注册证券从业人员查询”调查拟录用营销人员是否同时在其

5、他证券公司任职。（）2、可以至其他证券营业部营业场所现场进行客户招揽及客户服务工作，合规有序开展行业竞争。（）3、证券经纪人委托代理合同中约定代理期限应与证书中代理期限一致，经纪人首笔客户开户确认单上的开户日期应早于或与证书中体现的代理期限一致。（）4、营销人员不得与客户联系地址相同、联系电话相同。（）5、未通过基金从业人员资格考试不得从事基金营销和宣传推介活动，不得计提基金相关奖励。（）6、依据指标体现的不同风险等级，由低至高区分为关注类指标，风险类指标，其中风险类指标中的“单一客户资产过高”

6、且触发“账户亏损”阀值的为高级别风险处理指标，要求分支机构在对此指标的调查、处置及反馈时采取更高一级别方式。（）7、经调查发现有代客操作潜在风险的，进行风险化解，打印交易记录给客户签字确认，请客户在“说明及承诺”上签字确认，进行内部整改及处罚。（）8、各分公司风控专员应于监控周期结束后的第5个工作日对本分公司所辖营业部的预警信息批注情况进行核查，督促没有完成信息批注的营业部及时完成核查、批注工作。（）9、对于违规营销人员的处罚，应坚持处罚其违规行为与承担责任相适应的原则，坚持处罚与教育相结合的原

7、则。（）10、受到处罚的营销人员对处罚决定不服的，可自收到处罚决定之日起10个工作日内向公司经纪业务总部或人力资源部提出书面申诉。相关部门复审后认定原处罚决定确属不当或者错误的，应当予以变更或撤销，并赔偿由此给营销人员造成的损失。（）