员工发展计划.docx

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1、附件二年度员工发展计划部门：审计部初级审计员(SA1,SA2)姓名纪**员工号7H0406职位SA2组别EYDH6入职时间2002.9上次提升日期2003.10专业资格（及取得日期）CPA全科合格，尚未注册未休假期（年假及加班假）年假10天，加班假5.5天，共15.5天参与过的审计项目期间：2003.5---2004.4总评分（按工时数由多到少）列出近期完成的审计工作、所列出的审计工作总工时需占本年度总计费工时约70%-80%：总工时你的工时客户项目性质项目合伙人项目经理(小时)(小时)职责范围是否已递交项目工

2、作表现考核表雅戈尔集团股份有限公司年度审计吕秋萍赵桃407完成子公司部分销售与收入循环，筹资循环，以及往来款测试，关联交易摘录及核对；运用Excel，对帐表信息进行查询，获取现金流、关联交易等重要信息；编制合并附注工作底稿；草拟规模较小子公司的审计报告。√中基宁波对外贸易股份有限公司改制上市吕秋萍周颖284子公司往来款、费用项目、筹资循环的实质性测试；母公司货币资金、短期借款、短期外汇借款的实质性测试；对税金项目的关注；合并附注的编制；协助完成外勤后续工作。√上海白猫有限公司中期审计吕秋萍吴蓉137管理费用、销

3、售费用的实质性测试，对跨期费用进行统计与处理；核对子公司、分公司附注，参与编制合并附注工作底稿；对存货执行监盘，实施倒推程序，与财务记录核对，并对差异做出处理。√宁波雅戈尔服服饰有限公司年度审计吕秋萍赵桃83完成在建工程、固定资产及部分往来款的实质性测试；协助现金流量表的复核与编制；摘录并核对关联方数据；执行监盘程序；对分公司存货进行盘点。上海白猫股份有限公司年度审计吕秋萍赵桃80完成部分往来款、费用项目的实质性测试；在一定程度上帮助实习生完成工作；等等。上海国福龙凤食品股份有限公司改制上市吕秋萍赵桃76完成货

4、币资金、短期借款、待摊费用、长期待摊费用、费用项目的实质性测试；在一定程度上帮助实习生完成工作；等等。其他-多种合计1,067列出你在本期中完成的其他主要工作（包括项目、特殊工作、通过的考试、参加培训及其它不计费的主要工作）：•通过CPA全科考试，在复习中，提高专业能力；•参加注册税务师考试，在复习中，更新、提高税务知识；•参加大华的核心培训课程，熟悉EYGAM；AWS;•外勤工作时，发挥驾驶技能，接送同事上下班，为公司节省费用。工作表现评价初级审计员(SA1,SA2)姓名：____纪**____期间：__20

5、03.5—2004.4__主要能力与正面参考指标自我评估辅导者意见客户服务(占总评分的20%)·职业化外表及仪态。在与客户的交往中有技巧、有礼貌。·得到客户称许。·表现出积极的愿望去了解客户的主要产品和市场。·强烈的商业意识，能找出和起草有效的管理建议。·认识到审计师作为客户业务顾问的角色，对本事务所提供的主要服务有相当了解。·做到准时上班、参加与客户的会议、和午餐后返回办公室。·衣着整齐，符合大华的职业化衣着要求，能保持职业化的外表与仪态。在与客户交往时，能运用好语言、肢体、眼神的交流，并能扮演好倾听者的角色

6、，做到有礼貌、有技巧，得到客户的认同。能积极主动地去了解客户的经营环境、经营风险及相关风险控制程序。对审计中发现的公司内控或科目明细设置存在的不利于统计查询之处，能以口头或记录于工作底稿并提请经理草拟管理建议书的方式加以指出。作为审计员，能对会计师事务所所提供的服务项目有相当了解，对年审、外汇年检、专项审计等工作的侧重点有一定知晓。总是准时上下班，遇特殊情况能及时向经理告假。进一步改进的建议（至少两条）·在与客户交往中更要自信，阐述问题更要简明扼要；·对客户的经营环境、经营风险的了解，更要拓展信息来源，例如上网

7、查询行业发展趋势、大环境等。进一步改进的建议（至少两条）·分数：注意：“自我评价“栏应包括具体事例，尽可能与正面参考指标相联系。工作表现评价初级审计员(SA1,SA2)姓名：____纪**____期间：__2003.5—2004.4__主要能力与正面参考指标自我评估辅导者意见专业知识（亦参考相关能力培训架构）(占总评分30%)·熟识国内会计准则及相关的企业法规及税务知识（包括最新发展）·理解审计程序的目的·准确识别审计问题，及时知会项目外勤负责人·理解审计问题对财务报表的影响，尤其是披露要求和对利润的影响·基本

8、的电脑使用技能·对客户的行业术语有一定了解·已通过CPA全科考试，并参加了2004年注册税务师考试。在复习过程中，熟悉、掌握了最新的准则、制度与“问题解答”的重要内容，以及税务法律、法规和代理知识。在实施审计过程中，能参阅本所提供的审计程序，并能理解其目的；对在审计中遇到的问题，能根据其性质、重要性来判断自行解决或及时告知FIC；对发现的问题，能知晓其对财务报表的影响，尤其是对比较利润