证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 答案 经纪人

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2、膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁

3、膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁

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5、薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀

6、膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂

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8、蝿肂膂薁蝿袁羅薇螈羃芁蒃螇肆肄荿螆螅艿芅螅袈肂薄袄羀芇蒀袃肂肀莆袃螂芆节袂羄肈蚀袁肇莄薆袀腿膇蒂衿衿莂莈蒆羁膅芄蒅肃莀薃薄螃膃葿薃袅荿莅薂肇膂莁薁膀肄虿薁衿芀薅薀羂肃蒁蕿肄芈莇薈螄肁芃蚇袆芆薂蚆羈聿蒈蚅膁芅蒄蚅袀膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅蚂螅莁蒀螁袇膄莆螀罿莀节蝿肂膂