证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例

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1、银泰1号销售培训银泰证券经纪业务管理总部——营销管理部目录第一部分：产品介绍及特点第二部分：销售话术销售策略：暴跌“杯具”造就资管“洗具”为什么投资投资什么产品为什么选银泰首发优势、同舟共济、模型先进、团队成熟攻守兼备牛市熊市股票型基金债券型基金资管产品牛市熊市“非限定”概念：银泰1号基本情况非限定性集合资产管理计划。其中“非限定性”的含义是指本集合计划既可投资于股票、ETF、LOF、权证及证监会允许投资的其他金融产品，也可投资于国债、金融债、企业债（含可转债）、银行存款、货币市场基金及证监会批准的其他金融产品。什么是银泰1号？银泰1号有什么特点？（1）资产配置灵活，投资攻守兼备。（

2、2）自有资金参与，投资风险共担。（3）风险有限补偿，权益有效保障。（4）提取业绩报酬，实现共勉共赢。（5）模型定量分析，稳健准确高效。（6）每月定期开放，理财张弛有度。银泰1号代码？CD0001对比：与基金产品相比有何优势收益您先享有进可攻、退可守风险我先承担只有使客户获得6%的基本收益后，管理人才能与客户共享更高收益，真正做到为投资者理财，与投资者共同发展。管理人以自有资金参与计划(包括自有资金)的5%（不超过5000万），并承担有限责任。权益类和固定收益类证券的投资比例均设为0%—95%，当股市走强时，可加大对股票、股票型基金等权益类证券的投资比例；当股市低迷时，可大量配置债券类

3、低风险资产，真正实现“进可攻、退可守”。武器：独一无二的三层次承接性系统化模型大盘决策支持模型行业轮动模型成长股量化优选模型宏观层面中观层面微观层面独一无二的三层次承接性系统化模型结构，准确指明市场机会！验证：个股举例售后：投资沙龙引领财富之路我们的投资决策系统不仅仅为您投入的份额服务，更能在关键时刻为您提供透彻的行情解读，为您的投资理财保驾护航。——银泰资管机会：好做不好卖底部：好做不好卖顶部：好卖不好做促销：推广期各种优惠精美礼品费率优惠认购费1%、即期奖0.5%、市值奖（购物卡）常见问题客户：份额面值是多少？回答：银泰1号计划份额面值为人民币1.00元。客户：银泰1号的存续期有

4、多长？回答：自集合计划成立之日起五年，经批准可展期。客户：银泰1号推广上限是多少？回答：推广期募集规模上限为15亿份；存续期内的规模上限为30亿份（含管理人自有资金认购部分）。客户：银泰1号最低参与金额是多少？回答：银泰1号投资者的最低参与金额为人民币100,000元，超过最低认购金额的认购部分需为人民币1,000元的整数倍。客户：何时可以购买银泰1号？回答：投资者可以在推广期内参与本计划。管理人将提前在指定网站发行公告。客户：现在购买是否有优惠？回答：是的，在推广期10.10—11.10之间购买的，可以享受有限风险补偿。而且……常见问题客户：个人购买需要带什么证件？回答：个人投资者

5、需本人亲自到网点办理开户和参与手续并提交下列材料：本人法定身份证件原件；本人资金账户卡；本人股东卡或开放式基金帐户卡。客户：机构投资者认购需要带什么证件？回答：机构证件复印件（加盖公章）：营业执照副本复印件（加盖公章）或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件（加盖公章）；经办人证件原件和复印件；法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的授权委托书（加盖公章）；资金账户卡；机构股东卡或开放式基金帐户卡。客户：认购后封闭期是多久？何时可以退出？回答：计划成立之日起3个月为封闭期。封闭期满后的前3个工作日为首次开放期，首次开放期结束后，每个公历月的前3个工作日为开放期（遇节假日顺延），

6、在开放期均可退出。客户：退出份额有限制吗？回答：银泰1号集合计划每笔最低退出份额为1000份，剩余份额不能低于1000份，若该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于1000份时，则管理人自动将该委托人在该推广机构的集合计划全部份额退出给委托人。常见问题客户：什么时候分红？回答：在有收益的情况下（净值>1.0），银泰1号每年至少分红一次，具体时间将提前通过客户预留的联系方式通知。客户：提前退出的能分红吗？回答：在退出日，我们将计算年化收益率，扣除退出费用及业绩报酬后作为客户的盈利部分发放给客户。客户：若客户退出时计划份额净值低于面值，管理人是否弥补该亏损?回答：根据《银泰证券1

7、号集合资产管理计划说明书》，管理人自有资金认购承担有限责任的条款适用于委托人在推广期认购并持有满五年的份额，因此该条款不适用于客户认购份额持有不满五年退出或客户申购份额退出的情形。客户：手续费怎么交？回答：首次认购、大资产认购费率较低、具体可见费率表格；认购时手续费不用另行交付，从认购金额中收取。目录第一部分：产品介绍及特点第二部分：销售话术切入话题--1业：您好，我是银泰的小X。（寒暄），您最近股票操作得怎么样啊？1）客：最近股票不好做啊，套了很多……业