证券执业资格年检指引

《证券执业资格年检指引》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、执业资格年检操作指南人力资源部徐高系统登录个人用户在申请从业资格并使用此系统时，需登录中国证券业协会网站http://www.sac.net.cn，进入资格平台下面选择执业证书管理系统即可登录本系统。系统登录机构及个人均从该端口进入个人注册密码由二级权限管理员统一下发，其中营业部员工由营业部下发经纪人年检仅需完成后续职业培训即可，本人不需登录本系统填申请表，年检事宜由人力资源部直接完成温馨提示：执业证书管理系统在运行高峰期可能会出现数据无法提交的情况，请尽量使用镜像服务器登录系统系统主页录入申请表1.身份证号码由15位正常升位至18位的可直接填入，如身份证号码非

2、正常升位，则应先做身份证变更后再填表（身份证变更操作详见《执业资格申请操作指南》）2.工作部门填公司对外报送组织架构中的一级部。正确填法：经纪业务事业总部、南宁公园路证券营业部；错误填法：经纪业务事业总部综合管理部、南宁公园路证券营业部营销部3.办公电话、移动电话如有变化，请更新。固定电话正确填法：0771-5526717；固定电话错误填法：5526717、077155267175.任职资格按就高原则填写：董事长、监事长选“证券公司董监事类人员”；总裁、副总裁、董秘、合规/财务总监选“证券公司经理层高级管理人员”；分公司、营业部负责人选“证券公司分支机构负责人”

3、；已注册的保荐人选“证券发行保荐代表人”；其余人员选“无”。4.填已取得毕业证书的最高学历。但研究生班毕业人员、仅获硕士研究生学位证的毕业人员，最高学历必须填“本科”。如年检期内（2011.1.1-2012.12.31）有新取得学历的教育则填本页面，否则不填直接跳过本页面。但仅取得学位的教育也可填入本页面，但不能修改基本信息中的最高学历信息录入新增教育经历录入新增工作经历一、需新增工作经历的情况：(如无以下情况，此页面跳过不需填写）1.仅限于年检期内（2011-2012年），员工在我公司内所发生的工作变动；其余时间及我公司以外的变动不须填写。2.公司于2011年

4、8月1日由“国海证券有限责任公司”更名为“国海证券股份有限公司”，因此2011年8月1日之前入司的所有员工均需新增一条公司更名的工作经历（2011年8月1日之后入司的员工，因入司时已更新了公司名称，故无需更改）。3.除公司更名情况之外，员工在（2011-2012）发生过工作部门调动的（指总部部门、分公司、营业部之间的调动），或工作部门名称曾发生更名的，均需新增一条工作经历，其中：调动的工作经历按调动日期填写；工作部门的更名经历，任职日期为证监会批复成立营业部之日或公司下文公告之日。4.如年检期内，分公司负责人、营业部负责人发生过变更的，所涉及任免的二人均需增加工

5、作经历，新增工作经历的任职日期日为公司下文任命之日；5.除以上情况外，在同一个总部部门、分公司或营业部内部发生的变动可不填。二、信息项填报说明：1.任职日期：新工作经历的第一天；2.离职日期：工作经历最后一天；如该工作经历为当前工作经历，则离职日期填当前填表日；3.工作单位：国海证券有限责任公司（2011年7月31日及以前的工作经历）或国海证券股份有限公司（2011年8月1日开始的工作经历）；4.工作部门：填写对外报送组织架构的一级部门；经纪业务事业总部下属5个部门员工的工作部门均填“经纪业务事业总部”、北京分公司及深圳分公司下属部门员工的工作部门均填“北京分公

6、司”或“深圳分公司”、营业部员工的工作部门按营业执照名称逐字不漏的填写；5.职务/岗位：管理人员填写职务，其他员工填写岗位，禁止填写“员工”、“职员”等模糊信息；6.两个是否：第一个“是”、第二个“否”。举例说明：例一、所有于2011.08.01之前入司的并且没有任何变动情况的只需增加:开始时间填2011.08.01，离职日期为填此表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，部门填对外报送组织架构的一级部门;例二、

7、张**为2011.08.01之前入司，且曾在2011.05.01由南宁教育路证券营业部调至钦州南珠西大街证券营业部，后又发生该营业部由于迁址的原因于20

8、11.06.01由原来“钦州南珠西大街证券营业部”变更为“钦州永福西大街证券营业部”，那么需要增加以下工作经历：1、开始时间：2011.05.01，离职日期：2011.05.31，工作单位：国海证券有限责任公司，工作部门：钦州南珠西大街证券营业部；（因部门之间的调动）2、开始时间：2011.06.01，离职日期2011.07.31，工作单位：国海证券有限责任公司，工作部门：钦州永福西大街证券营业部；（因所在营业部名称变更）3、开始时间：2011.08.01，离职时间：填表当天，工作单位：国海证券股份有限公司，工作部门：钦州永福西大街证券营业部；（因公司名称发生变

9、更）例三、李**于201