c10015《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读1—证券从业人员执业后续培训证券年检

《c10015《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读1—证券从业人员执业后续培训证券年检》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、《证券公司网上证券信息系统技术指引》解读测试卷题目描述：提示：下列题目中，凡选项为圆形符号的为单项选择题，该题目有且只有一个正确选项；凡选项前为方形符号的为多项选择题，该题目有超过一个的正确选项。一.判断:按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上交易委托的客户信息，交易指令及其敏感信息进行可靠的加密，加解密在投资者与证券公司实际控制的设备中进行，经投资者确认后可在中间环节对数据进行加解密。1.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统向客户提供证券交易的情信息，应提示行情源；如向客户提供证券信息，应说明

2、信息来源。2.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司网上证券信息系统产生技术错误信息时，网上证券服务端将系统产生的错误直接反馈给客户。3.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担。4.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，与核心交易业务有关的客户资料、交易数据等客户敏感数据可以存放在门户网站数据库中。5.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司可以无限制通过网上证券信息系统与第三方进行任何形式的数据交换。6.按照《证券公司

3、网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司网上证券客户端应具有唯一连接到本证券公司网上证券接入系统的保障机制。7.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司系统开发、测试和运营人员未经授权不得访问、修改非职责范围内的网上证券信息系统。二．单选1.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。A.有效屏蔽系统；B．认证授权和加密体系；C．访问控制和权限管理机制；D．防篡改系统。2.按照《证券公司网上证券信

4、息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法问活动。A.审核、管理和监控；B．访问控制和权限管理；C．系统和权限管理；D．异常事件的甄别、报警、处理和报告。3.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，关于证券公司利用网上证券信息系统开展证券业务的基本要求，说法正确的是（）。A.证券公司对网上证券信息系统应统一规划、集中管理，保证在网上开展证券业务安全、有序发展；B．.证券公司应在网上开展证券业务的风险管理纳入证券公司风险控制工作范围，建立健全网上证

5、券风险控制管理体系；C．对在网上开展证券业务的审计不应纳入证券公司的审计工作范围；D．证券公司应制定在网上开展证券业务的各项安全管理制度。三、多选：1.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同案例域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理案例域内。A.后台系统与行情、资讯处理系统进行网络链接；B．后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离；C．网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离；D．网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术进行有效链接。2.按照《证券公司网上证券

6、信息系统技术指引》的规定，证券公司利用网上证券信息系统开展证券遵循性原则，具体包括（）等方面。A.通过技术措施和管理手段，实现信息的保密性、完整性和服务可用性；B．网上证券信息系统的建设应在保障安全的原则下，确保在网上开展的证券业务连续性和可靠性；C．网上证券信息系统的安全建设应覆盖案例保障体系的各个方面；D．网上证券信息系统的建设就提高风险防范意识，保证在网上开展证券业务的安全性。3.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司通过多种方式揭示使用网上交易方式可能产生的风险和客户应采取的风险防范措施，包括（）。A.建议投资者定期修改口令、增强口令

7、强度、防止口令泄露；B．提醒投资者加强帐号、口令的保护工作；C．根据投资者需要开启或关闭网上交易方式；D．防止用于网上交易的计算机或手机终端感染木马、病毒等。4.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司在特殊紧急情况下需要通过互联网对网上证券信息系统进行远程操作时，应通过（）等措施确保安全，并在操作完成后，及时关闭相关端口。A.限制登录IP;B.使用动态口令；C．使用数字证书；D．全程监控。5.按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。A.真实性；B.保密性；C．完整性；D．可稽核性。本答案仅供参考，

8、对由于本答案产生的一切不良后果，使用者