第二讲 政策方案的设计与选择

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1、政策方案的设计与选择国家行政学院公共管理教研部顾平安教授“管理就是决策。”（赫伯特•西蒙）政府的决策主要是制定公共政策。一个国家的兴衰史就是统治者和管理者的决策正误史。如果不改进决策，一个国家（地区）越发达，造成的破坏可能越大。导言本讲内容公共政策的本质政策方案设计的一般过程政策干预领域的选择政策手段的比较与选择政策方案设计的原则讨论与小结一、公共政策的本质：利益“公共政策是对全社会的价值进行权威性的分配。”（政治学家戴维•伊斯顿）分配利益——公平——均衡原则，均衡各方需求，找到利益平衡点。集团均衡模型：政策是不同利益集团之间的

2、均衡，它总是有利于影响力大的集团。AB新的均衡均衡外部环境因素一、公共政策的本质：利益改革政策总是涉及利益调整，如何消除来自既得利益者的阻力很关键。设计改革措施：“做加法”，少做“减法”；调控公众的期望值：远景美好可期——时间表近景务实可触——有实效一、公共政策的本质：利益“一个国家没有永远的朋友，只有永远的利益。”（英国首相帕麦斯顿）增进利益——效率——权衡得失一项政策的实施，既会带来利益，也需要支付成本，因此，在制定政策时需要进行成本效益分析，权衡利弊得失。一、公共政策的本质：利益权衡、均衡的保障——制衡为实现均衡，需要建立

3、各种力量相互制衡的体制。在制定政策的过程中，所有政策相关方都参与，特别是利益受损者的参与十分重要。如何理解“效率”？——慢决策，速执行政策制定的一般过程问题的发生与察觉问题列入政策议程政策目标的确立政策方案的设计、评估与选择政策合法化政策执行政策评估政策调整政策终结政策制定政策问题的诊断政策方案设计的一般过程政策方案的设计是政策制定中最关键的环节。一般包括以下环节：1、深化政策问题的认识2、选择政策干预的领域3、政策手段的比较与选择4、政策方案的形成干预领域的选择政策是解决问题和矛盾的，很多问题是由多种因素造成的。设计政策方案，

4、首先要确定优先要解决的主要矛盾或主要问题（即确定优先序），然后确定从矛盾的哪个方面采取措施。（毛泽东的“矛盾论”）二、政策干预领域的选择政策干预领域的选择是公共政策方案设计中的一个关键环节。确定政策在矛盾或问题的哪个方面着手。干预领域选择是否适当，直接关系到政策的成败和效果——“给我一个支点，我可以撬动地球。”二、政策干预领域的选择为什么要确定优先序？资源的有限性总体工作的阶段性重点（与大目标相协调）二、政策干预领域的选择二、政策干预领域的选择确定优先序的方法定性方法:主观分析、专家判断定量方法定性与定量的结合确定政策措施的干预

5、点很多公共政策都是要解决“供”与“需”之间的矛盾。（不仅是经济政策）供给管理需求管理？如：解决城市交通拥挤问题两种选择：供给管理——提高道路供给量需求管理——减少道路需求量二、政策干预领域的选择政策干预领域选择的例子：城市交通管理供给管理提高现有设施的容量修建新路二、政策干预领域的选择需求管理机动车拥有量控制机动车使用量控制供给管理需求管理？需要考虑的因素包括：供给和需求的弹性（管理空间有多大）；管理成本；与其他政策目标的协调性政策干预领域的选择末端治理根源治理（治标还是治本）？很多政策问题是由复杂、深层的原因引起的。如：

6、中小学生学习负担过重问题政策干预领域的选择三种选择：末端治理（“镇痛”）——减少课程、作业量等根源治理（“袪根”）——降低就业竞争因果链干预（“介入疗法”）——改革高考制度末端治理根源治理？需要考虑的因素包括：表面问题的急迫性消除深层根源的可行性弱化因果链的可能性政策干预领域的选择观念调节行为调节？有些政策问题是由有关主体的行为造成的，但这种行为总是受特定的思想观念支配的。如：我国计划生育政策两种选择：观念调节——转变生育观念行为调节——干预生育行为政策干预领域的选择观念调节行为调节？需要考虑的因素包括：行为后果的严重性和

7、紧迫性；行为的正当性和合法性；观念的普遍性政策干预领域的选择在确定了政策干预领域后，接下来就要选择适当的政策手段。政策手段是政策方案中引导或促使政策对象采取期望行为的具体措施，是使政策意图和目标得以实现的最关键机制。政策手段的分类：一般来说，政策手段可分为法制手段、“行政”手段、经济手段、公众参与手段四类。具体手段在不同领域有所不同。三、政策手段的比较与选择政策手段是政策方案中引导或促使政策对象采取期望行为的具体措施，是使政策意图和目标得以实现的关键机制。政策手段的分类：法制手段行政手段经济手段公众参与手段三、政策手段的选择规制

8、手段规制手段主要包括：规定行为、颁布禁令（天然林禁伐）制定和实施特定标准（达标排放）审批、发放许可证（网吧经营）、限额经济手段主要包括：拨款、补贴、优惠收费、征税、罚款创建交易市场（上海车牌拍卖，碳交易）公众参与手段主要包括：宣传教育、公众直接参与、信息公开三、