存管中心非交易过户培训ppt

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1、规范专业创新华鑫证券有限责任公司非交易过户业务操作流程解读存管中心2011年9月16日一、营业部可以办理非交易过户的类型1、遗产继承的非交易过户2、离婚引起的分家析产的非交易过户3、司法划扣非交易过户注：法人资格丧失、捐赠的非交易过户须到登记公司直接办理，营业部不能受理。申请材料：（1）《非交易过户申请表》（2）经确认真实、有效的股份归属证明文件（公证书、人民法院的生效法律文书等）（3）过入方身份证、证券账户卡原件及复印件(若有)；（4）过出方身份证、证券账户卡原件及复印件；（5）证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件（仅限遗产继承非交易过

2、户）；（6）个人投资者委托他人代办的，代理网点还应核验经公证的代理委托书，代办人身份证及复印件。二、因遗产继承、离婚而发生的非交易过户需审核的材料三、遗产继承非交易过户注意事项（一）1、公证书及法律文书必须注明被继承人姓名、身份证号码、股东账户、证券名称、数量。2、遗产继承公证中，被继承人的配偶和子女共同继承，此时首先需看公证文书中是否明确了被继承人的财产是否为夫妻共同财产，若是共有财产，则其中的50%为配偶所有部分，不属于遗产，剩余的50%作为遗产部分进行分配。需在公证书中明确各个继承人分别继承多少股份。如果有多人继承遗产，需注明每个人继

3、承的证券名称和数量（具体到各证券数量单位，股票为“股”，债券为“手”(每手面值1000元)，基金为“份”，权证为“份”。不能以继承遗产的**%、一半、几分之几表述。但对于多个继承人在继承证券后再行签订赠与协议的非交易过户，证券登记结算公司不予受理。三、遗产继承非交易过户注意事项（二）3、继承人是未成年人，如需过户至其法定监护人名下，应在公证文书中明确说明。4、申请人申请非交易过户时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且涉及的当事人无法同时到场的，申请人需要向人民法院申请执行，我司按照有关协助执法的规定协助执行。5、申请人申

4、请非交易过户时，如过入方涉及境外投资者，且未开立证券账户的，该投资者应直接向沪、深两地登记公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只能用于处置通过继承、离婚等情形受让的证券，不能进行其他证券买卖（法律法规另有规定除外）。非交易过户手续完成后，营业部对过入方账户采取限制买入措施。6、若被继承人B股账户未办理指定交易或指定结算会员，可先办理指定或指定结算会员，再办理继承过户。三、遗产继承非交易过户注意事项（三）7、在办理上海市场非交易过户业务时，如过出方无指定交易的，由过入方指定交易所在的券商营业部发起。如不知晓过出方账户的证券余额，营业部可以

5、通过OA内部交流告知客户资产存管中心客户的姓名、身份证号码、股东账户，由客户资产存管中心进行查询，T+1将查询结果反馈营业部。8、如过户前营业部已了解需过户股份属于限售流通股的，则客户提供完税凭证和《限售股转让所得个人所得税清算申报表》复印件；如过户前营业部不知该过户股份属于限售流通股的，限售流通股过户相关费用将按照上登发到我公司清算文件中的数额明细收取。9、遗产继承非交易过户完成后，被继承人账户需注销。四、遗产继承非交易过户公证文书的真实性核对目前登记公司及其他券商均发现伪造公证文书的现象，因此各证券营业部在受理客户提交的公正文书时，必须

6、通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公证内容等；另一方面，可以要求客户提供办理公证文书的发票，通过财税网站核实发票的真伪性，发票金额与所办理公证文书的费用是否匹配，目前办理遗产公证文书的费用按受益额的2%收取，最低收取200元。营业部受理投资者办理因遗产继承而发生的公众股非交易过户申请，审核客户提交的相关资料，并对权属证明文件进行真伪查证，审核完成后，对客户身份证、股东账户卡、死亡证明、权属证明文件进行复印，并在上述复印件上加盖“已审核”、“与原件一致”及“开户代理章”。营业部填写非交易过户申请

7、表（电子表格），所有选项必须填齐，打印电子表格，经办人及负责人在相关业务申请表单上签名盖章同时营业部通过OA申请用印流程，并需在用印事由中注明采取何种方式对公证书的真伪进行验证，将股份非交易过户相关资料扫描添加在附件中。再将复印的相关资料和非交易过户申请表邮寄送至公司客户资产存管部门，营业部留存权属证明文件原件。五、遗产继承非交易过户操作流程沪市非交易过户申请表范例申请人填写栏序号过出方证券账户号证券代码证券类别证券数量过入方证券账户号备注1A194053798600001无限售流通股200A1903678432A1940537982330

8、66基金200A190367843申请人声明：我们已知晓证券非交易过户的相关业务规定，同意通过华鑫证券（证券公司名称）向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理上述过户登记