审计中心岗位说明书.doc

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1、审计中心岗位说明书1、风险管理中心审计中心审计中心隶属于集团总部，直接对董事会负责。1.1审计中心总总经理经理1.1.1职位关系图：风控管理中心总经理审计中心总经理审计中心经理风控部经理档案管理风控专员深圳子公司审计专员尽职调查风控专员上海子公司审计专员中介管理风控专员北京子公司审计专员项目管理风控专员广州子公司审计专员1.1.2工作职责权限（1）负责制订并组织实施内部审计准则、审计业务风险内控制度；（2）担任担保项目评审委员会委员；（3）参与业务部门（包括各子公司）的业务审核，在审计中心经理审

2、核意见的基础上进行复审，并提出意见。（4）结合公司实际情况，对公司现有内部经营报表体系进行分析和评价，制定一套较严谨、能真实反映公司实际经营情况的经营报表体系；（5）按照实际情况，负责对经本部门审核过的内部经营报表进行最终复核，汇总列示担保业务质量监测报告，确保对公司业务开展情况和资产质量的准确反映；（6）完成公司管理层交办的其他工作。（1）组织研究制订各类业务风险控制方面的规章制度。（2）负责审核业务项目方案，提出具体的审核意见。（3）负责检查监督有关业务风险控制方面规章制度的执行落实情况。1

3、7（4）负责牵头组织或参与相关部门对重大业务项目的尽职调查。（5）负责公司担保项目评审委员会的秘书工作。（6）负责对公司业务涉及的律师、评估、拍卖等中介机构的管理，包括选聘、使用、考评等。（7）负责公司业务档案的管理。（8）做好领导交办的其他工作。1.1.3任职要求（1）教育要求：大学以上学历，具有注册会计师资格。（2）经验要求及技能要求：1）3年以上管理经验，2年以上上市资格会计师事务所审计经验。2）具有较丰富的管理技巧和管理经验。3）熟悉电脑操作应用技能。4）熟悉企业的发展战略、经营方针、规

4、章制度及相关业务项目。5）了解行业发展的趋势。6）熟悉企业各部门业务及流程。7）熟悉与企业经营活动有关的国家法律、法规、政策相关规定条款。8）具有较强的文字处理、语言表达、组织协调及沟通能力。1.2审计中心经理风险管理中心总经理审计中心总经理1.2.1职位关系图：风控部经理审计中心经理档案管理风控专员深圳子公司审计专员尽职调查风控专员上海子公司审计专员中介管理风控专员北京子公司审计专员项目管理风控专员广州子公司审计专员171.2.2工作职责权限（1）在业务部门签订担保合同前，对合同的严密性、反担

5、保措施的落实情况、收费标准、收费时效性进行审核，并在审批表上加注意见；参与资产处置过程的审批，对处置方式、处置价值进行审核并加注意见。按照实际情况，负责对经本部门审核过的内部经营报表进行再复核，汇总列示担保业务质量监测报告，确保对公司业务开展情况和资产质量的准确反映；根据公司对员工的激励约束机制，组织对业务部门的业绩和计划完成情况进行核实；通过对公司各业务制度执行情况的了解，制定或参与制定公司有关的规章制度和内部控制制度；组织建立本公司的审计档案，包括制度性文件、经营性报表等持续性档案及与项目审

6、计内容相关的当期档案，并建立、完善档案管理办法；负责本部门岗位设置、日常工作的管理，协调本部门与公司各业务部门、外审部门的关系，保证审计部有效运作，最大限度的维护公司利益；组织研究制订各类业务风险控制方面的规章制度。（2）负责审核业务项目方案，提出具体的审核意见。（3）负责检查监督有关业务风险控制方面规章制度的执行落实情况。（4）负责牵头组织或参与相关部门对重大业务项目的尽职调查。（5）负责公司担保项目评审委员会的秘书工作。（6）负责对公司业务涉及的律师、评估、拍卖等中介机构的管理，包括选聘、使

7、用、考评等。（7）负责公司业务档案的管理。（8）做好领导交办的其他工作。1.2.3任职要求（1）教育要求：大学以上学历，会计师以上职称。（2）经验要求及技能要求：1）32年以上管理经验，2年以上上市公司会计师事务所审计经验。2）具有较丰富的管理技巧和管理经验。173）熟悉电脑操作应用技能。4）熟悉企业的发展战略、经营方针、规章制度及相关业务项目。5）了解行业发展的趋势。6）熟悉企业各部门业务及流程。7）熟悉与企业经营活动有关的国家法律、法规、政策相关规定条款。8）具有较强的文字处理、语言表达、组

8、织协调及沟通能力。1.3风控专员兼项目审查广州子公司审计专员1.3.1职位关系图：风险管理中心总经理审计中心总经理风控部经理审计中心经理风控专员兼档案管理深圳子公司审计专员风控专员兼尽职调查上海子公司审计专员风控专员兼中介管理北京子公司审计专员风控专员兼项目审查广州子公司审计专员1.3.2工作职责权限（1）在审计法的指导下，按照审计准则和内部审计操作规程开展日常的审计监督、评价和建议工作；（2）负责对广州子公司各业务部门对外披露的报表和内部经营报表真实性、完整性的复核。（3）以集团制定的内部控制