招股说明书（申报稿）

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1、广东海纳川生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿）创业板投资风险提示本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。广东海纳川生物科技股份有限公司GuangdongHinabiotechCo.,Ltd.（佛山市高明区沧江工业园杨和园区沙水河西路）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正

2、式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人：主承销商：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）1-1-1广东海纳川生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿）本次发行概况（一）发行股票类型人民币普通股（A股）向社会公众公开发行不超过2,970.8000万股（具体发行数量以（二）发行股数中国证监会核准发行数量为准）；本次发行不存在股东公开发售股份的情形。（三）每股面值人民币1.00元（四）每股发行价格【】元（五）预计发行日期【】年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所深圳证券交易所（七）发行后总股本不超过11,881.8000万股（八）保荐人、主承销商广发证

3、券股份有限公司（九）招股说明书签署日期【】年【】月【】日1-1-2广东海纳川生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿）发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

4、给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或

5、者股票价格变动引致的投资风险。1-1-3广东海纳川生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿）重大事项提示公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大事项。一、本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺（一）本公司控股股东、实际控制人周玉岩承诺1、自发行人股票上市之日起36个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。2、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人首次公开发行股票时的价格（以下简称“发行价”，若发行人上市后发生派发股利

6、、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。3、除前述锁定期外，在本人担任发行人的董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%。若本人在发行人上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股票；在上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股票；在上市之日起12个月后申报离职的，自申报离职之日起

7、6个月内不得转让本人直接或间接持有的发行人股票。（二）其他持有公司5%以上股份的股东戴德海以及天津邦盛承诺自发行人股票上市之日起12个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。1-1-4广东海纳川生物科技股份有限公司招股说明书（申报稿）（三）持有公司股份的董事、监事和高级管理人员汪道好、蔡冬、赵永志、赵静、张志民、逯佩凤承诺1、自发行人股票