融资融券业务试点营业部相关流程汇编.doc

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1、融资融券业务试点营业部相关流程汇编1.客户资格初审与征信22.客户授信额度调减（客户发起）33.合同签署44.合同提前终止处理（客户发起）55.合同到期处理66.合同延续77.信用账户开户88.信用账户销户99.信用账户资料变更1010.信用证券账户卡补打1111.信用账户三方存管变更1212.信用账户三方存管单边账应急处理1313.合同录入、客户回访与激活1414.客户可充抵保证金证券转入（柜台方式）1515.客户担保证券转出1616.遗产继承、析产处理1717.司法处置1818.盯市提醒1919.追加担保物2020.客户意向统计及投票操作2121.融资融券业务信息报告、持有（或特定）证券

2、卖出报告处理2222.融资融券业务客户档案归集2323.推荐人增加2424.推荐人删除2525.客户投诉处理（营业部）2626.客户投诉处理（呼叫中心）2727.客户交易结果异议处理（通知异议）2828.差错处理（营业部）2929.差错处理（融资融券业务部）3030.差错处理（交易系统差异数据）3131.突发事件应急处理3232.交易系统权限申请（营业部）33业务流程图1.客户资格初审与征信客户授信额度调减（客户发起）合同签署合同提前终止处理（客户发起）合同到期处理合同延续信用账户开户信用账户销户信用账户资料变更信用证券账户卡补打信用账户三方存管变更信用账户三方存管单边账应急处理合同录入、客

3、户回访与激活客户可充抵保证金证券转入（柜台方式）客户担保证券转出遗产继承、析产处理司法处置盯市提醒追加担保物客户意向统计及投票操作融资融券业务信息报告、持有（或特定）证券卖出报告处理1.融资融券业务客户档案归集推荐人增加推荐人删除客户投诉处理（营业部）客户投诉处理（呼叫中心）客户交易结果异议处理（通知异议）差错处理（营业部）差错处理（融资融券业务部）差错处理（交易系统差异数据）突发事件应急处理交易系统权限申请（营业部）