海事行政处罚听证程序的初步研究

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1、2013年11月海南大学学报人文社会科学版NOV．2013第31卷第6期Humanities&SocialSciencesJournalofHainanUniversityVo1．31No．6海事行政处罚听证程序的初步研究李荣珍，吴一亮(1．海南大学法学院，海南海lYl570228；2．三亚海事局海巡执法支队，海南三亚572000)[摘要]海事行政处罚听证程序具有当事人流动性大、听证时间成本高、专业性和涉外性强等特点，同时存在适用范围过窄、海事行政处罚的第三人无权提出听证申请、听证笔录的法律效力不明确等问题。为此，应当遵循公正、公开、效率和案卷排他性等原则，扩大

2、海事行政处罚听证程序的适用范围，赋予第三人申请举行或者参加听证的权利，建立相对独立和专业化的听证主持人队伍以及海事行政处罚听证的简易程序，规定听证各阶段的期限，明确听证笔录的法律效力，以进一步完善海事行政处罚听证程序。[关键词]海事行政处罚；听证程序；参与；公开[中图分类号]D922．1[文献标志码]A[文章编号]1004—171o(2013)06—0090—08听证是现代民主的标志，也是各国行政程序制度的主要内容。1996年颁布的《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)在我国立法上第一次明确规定了听证程序，它不仅有助于弥补行政救济和司法救济等事后

3、救济制度的功能缺陷，使当事人在重大行政处罚决定作出前就能表达自己的意见，而且在我国行政程序中植入了当事人参与的新元素，是我国行政程序法律制度的一次开创性探索。为了在海事行政处罚中具体贯彻落实这一程序制度，交通运输部于2003年颁布了《中华人民共和国海上海事行政处罚规定》(以下简称《海事处罚规定》)。实践中，海事行政处罚听证程序的功能作用越来越显著，但也应当看到，海事行政听证程序的现状与立法者最初设计所要达到的目的还存在一定差距，应当予以改革完善一、海事行政处罚听证程序的涵义和特点“听取利害关系人意见的程序，法律术语称为听证。”_1在行政权的行使方面，行政机关作出

4、决定、尤其是不利于当事人的决定之前，应当听取利害关系人的意见，以体现公正，“任何违背这一要求而作出的决定无效”。由此可见，听证的本质是听取意见。’在域外，根据繁简程度，行政听证程序被区分为正式听证程序和非正式听证程序。美国是这种分类的典型。所谓正式听证(FormalHeating)程序，是指行政机关作出行政行为时，“举行审判型的听证会，给予当事人及其他利害关系人提出证据、反证、对质或质证的机会，然后根据听证记录或充分考虑记录作出决定的程序。”【3IH而非正式听证(InformalHeating)程序，则是指行政机关作出行政行为时，“只需给予当事人及利害关系人口头

5、或书面陈述意见的机会，以供行政机关做决定时参考”的程序”。正式听证程序和非正式听证程序，又称为听证的一般程序和简易程序。我国《行政处罚法》和《海事处罚规定》所规定的听证程序是正式听证程序。由此，所谓海事行政处罚听证程序，是指海事机关在作出行政处罚决定前，以听证会的方式听取当事人的陈述、申辩和质证的程序。海事处罚行政听证程序除了具备行政听证程序的准司法性、职权性和规范性等共同特点以外，还具备自身的特点，主要体现在：第一，当事人流动性大。在我国，海事机关负责行使国家水上安全监督和防止船舶污染、船舶及海上[收稿日期]2013—05—07[作者简介]李荣珍(1966一)

6、，女，广西桂林人，海南大学法学院教授，主要从事行政法与行政诉讼法、司法制度与司法改革研究。[通讯作者]吴一亮(1982一)，男，海南乐东人，三亚海事局海巡执法支队副支队长，主要从事行政法研究。李荣珍等：海事行政处罚听证程序的初步研究设施检验、航海保障管理和行政执法权，并履行交通部安全生产等管理职能。相对于其他行政机关而言，海事机关行政执法的对象比较特殊，所针对的主要是船舶和船员(包括外籍船舶、船员)，其呈现出流动性大的特点。特别是2001年加入WTO后，我国与世界各国的海上贸易大量增加，这就决定了海事行政管理需要越来越多地面对来自世界不同国家和地区的当事人。实践

7、中，由于当事人流动性大的特点，对海事行政管理的效率要求更高；在行政处罚中，为了节约相关费用及时间成本，当事人往往放弃申请听证的权利，以求尽快结案放船，避免适用听证程序带来的其他附加利益损失。第二，听证时间成本高。在海事行政处罚中，如管理对象为船舶的，在海事机关作出处罚前，涉案的船舶往往需滞留在当地港口，直至作出处罚决定或相关手续办理妥当才能离港。对于大型船舶来说，滞留在当地港口意味着需要花销较高的费用，因此给当事人所带来的附加损失如租船费、港口费用、燃油费和船员工资等有时远比处罚的数额要大。以3万吨级国际航行散货船为例，每日的船舶租金约为8000美元。因此，在海

8、事行政处罚听证程序中，如